金元顺安乾利羼杂A,金元顺安乾利羼杂C: 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金招募说明书

金元顺安乾利羼杂型证券投资    基金招募说明书 基金照拂东说念主：金元顺安基金照拂有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司      二〇二五年七月 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                              招募说明书                     遑急请示 中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监许可〔2025〕150 号文注册召募。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照拂东说念主依照恪称遭殃、至意信用、严慎用功的原则照拂和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 也不组成对本基金功绩表现的保证。 因素产生波动。投成本基金可能碰到的风险包括：受政策、经济周期、利率等因 素影响而形成的系统性风险；基金照拂东说念主在基金照拂实施过程中产生的照拂风 险；由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险（包括但不限于无数赎 回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险照拂器具带来的风险等）；本基 金独到的风险；税收风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险；本事风险；其他风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能 濒临的风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金、债券型基金。 投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金钞票入彀提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，而从 本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额。 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 此外，本基金以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 份额净值跌破 1 元运转面值的风险。 动以致出现较大亏空的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及来回机制等相关的风险。 相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等讨论章节。侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行至极瑰丽，且不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并和顺本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 也有可能损失本金。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请寂静阅 读本基金的招募说明书、基金产品尊府纲要和基金合同等信息表现文献，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分推敲自身的风险承受武艺，感性 判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出寂寥决策，承担基金投资中出现的千般风险。 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                                                                                                 招募说明书                                                    目              录 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作照拂办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督照拂办法》      （以下简称“《销售办法》”）、                    《公开召募证券投资基金信息表现照拂 办法》   （以下简称“《信息表现办法》”                 ）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险照拂轨则》      （以下简称“《流动性风险照拂轨则》”）、                         《证券投资基金信息表现内 容与步地准则第 5 号》、《金元顺安乾利羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火它讨论的轨则编写。   本招募说明书发扬了金元顺安乾利羼杂型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策讨论的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受武艺严慎遴荐基金产品。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确实性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府请求召募的。本基金照拂东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他讨论 轨则享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                             招募说明书                   第二部分      释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充。 羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充。 更新。 售公告》。 料纲要》过火更新。     《证券经纪服务左券》：指基金照拂东说念主与证券经纪商以及基金托管东说念主三方 订立的证券经纪服务左券及对该服务左券的任何有用改进和补充。 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其经常作念出 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                           招募说明书 的改进。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现照拂办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进。 的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其经常作念出的改进。 机关对其经常作念出的改进。 务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经讨论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资照拂办法》及相关法律法例轨则不错使用来自境外的资 金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        招募说明书 得基金代销业务经验并与基金照拂东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并接济基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。 金照拂有限公司或接受金元顺安基金照拂有限公司托付代为办理登记业务的机 构。 照拂的基金份额余额过火变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户。 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的 日历。 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得跨越 3 个月。 洞开日。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 是圭表基金照拂东说念主所照拂的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯服。 请购买基金份额的行径。 请购买基金份额的行径。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径。 轨则的条件，请求将其握有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额转机为基金 照拂东说念主照拂的其他基金基金份额的行径。 握基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式。 加上基金转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入 请求份额总和后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的 10%。 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 款项过火他钞票的价值总和。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介。 基金份额握有东说念主服务的用度。 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东说念主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票入彀提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公开导行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来回的债券等。 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待。 账户进行处置算帐，目标在于有用碎裂并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险照拂器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致 公允价值存在要紧不确定性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在要紧不确定性的 钞票。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金        招募说明书 件。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       招募说明书                  第三部分       基金照拂东说念主     （一）基金照拂东说念主概况     称呼：金元顺安基金照拂有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关：中国证券监督照拂委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹划范围：召募基金、照拂基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的款式，经相关部门批准后方可开展筹划行径）     组织款式：有限责任公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：握续筹划     讨论东说念主：孙筱君     讨论电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息臆测                           占公司总股本的 49%。 服务有限公司（曾用名“上海泉意金融信息服务有限公司”）     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年，任金元证券股 份有限公司副总裁；2016 年于今，任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照拂有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金 照拂有限公司董事长。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                          招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保险房确立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限责任公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息臆测服务有 限公司实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照拂有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融边界从业经历，自 1991 年办事于今，历久在证券行 业担任照拂办事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事，并历任营 业部总司理、经纪照拂总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寂寥董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，寂寥董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产物公司北京分公司司帐、泛华确立集团审计。   张屹山先生，寂寥董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济照拂学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金管 理有限公司寂寥董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省海外相信投资 公司财务部司帐，海南省海外相信投资公司上海证券照拂总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限责任公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金照拂有限公司财务总监、副总司理兼董 事会书记，上海金元百利钞票照拂有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记， 金元顺安基金照拂有限公司副总司理兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有资 产照拂部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务把持、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责任公司投资照拂部门副司理。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会书记。曾任山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任皆门机场集团公司业务司理、 皆门机场财务有限公司总司理助理、皆门机场合产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限责任公司司帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊确立照拂有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照拂有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利钞票照拂有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金照拂有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照拂有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利钞票照拂有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特 殊正常合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司钞票照拂部首席研究员，皆门机场集团公司成本运营部专 家，金元顺安基金照拂有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司款式工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息照拂部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息本事总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督照拂委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产照拂有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融欢迎部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面办事）、金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                               招募说明书 融市集部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利钞票照拂有限公司 翻新金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理  姓名          商昌层              性别              男  国籍          中国           最高学历、学位           研究生、硕士       国金证券股份有限公司证券投资臆测岗、新期间证券股份有限公司证       券投资臆测岗、深圳市明达钞票照拂有限公司研究员、北京瑞奇融通 其他公       投资照拂有限公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券经 司历任       纪东说念主、北京顺健行钞票照拂公司研究员、华泰证券股份有限公司投资                          司理 本公司                    基金司理助理  历任 本公司                      基金司理  现任 本基金 司理所 照拂基         产品称呼              起任日历          离任日历 金具体  情况       金元顺安对峙能源羼杂型证券             投资基金   邝晓星先生（总司理）、李锐先生（副总司理、基金司理）、闵杭先生（总经 理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女 士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 韩辰尧先生（基金司理）、李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李 海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）                                  、庄 江林先生（基金司理）          。   （三）基金照拂东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   （四）基金照拂东说念主的承诺 制轨制，采取有用措施，属目违背《证券法》行径的发生； 险欺压轨制，采取有用措施，属咫尺列行径的发生：   （1）照拂东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正对待照拂的不同基金财产； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例讨论轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。 取有用措施，属目违背基金合同行径的发生； 家讨论法律法例及行业圭表，至意信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规筹划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率遭殃、滥用权益，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的讨论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的讨论证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相关的来回行径；   （8）违背证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱， 侵扰市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有不实、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则不容的行径。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （六）基金照拂东说念主的里面欺压轨制   （1）健全性原则   里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到 决策、实施、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，羡慕内控轨制的有用执 行。   （3）寂寥性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寥，公司基金钞票、自有钞票、 其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划照拂方法责备运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面欺压成果。   （1）欺压环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分表现寂寥董事和监事会的监督职能，严 禁不刚直关联来回、利益运送和里面东说念主欺压酣畅的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司照拂层缔造内控优先的风险照拂理念，培养整体职工的风险驻扎意志， 建立风险欺压优先、风险欺压东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一责任的公司内控文化，保 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志一语气到公司各个 部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营圭表、照拂高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实施中，“四眼”原则一语气全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事 职责和业务历程，通过遑急凭据传递及信息相通轨制，终了相关部门、相关岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源照拂轨制，健全激励敛迹机制。通过法律法例培训、 轨制扶植、执业操守扶植和行径准则扶植等，确保公司东说念主员了解与从业讨论的法 规与监管部门轨则，熟知公司相关规章轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭 要求相顺应的操守和专科胜任武艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险 量化本事和严格的风险名额欺压对投资风险终了定量分析和照拂。通过采集与投 资组合相关的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息本事平 台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险照拂委员会提交风险测评敷陈。   （3）内控机制   公司一说念的筹划照拂决策，均按照明确成文的决策方法与轨则进行，属目超 越或违背决策方法的简短决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身筹划特质，以各岗亭方向责任制为基础形成第一 说念内控防地，以相关部门、相关岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险照拂部、守护长、监事会、风险照拂委员会对公司各机构、各 部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并建立里面违 规违规行径的处罚机制。同期，按照分级照拂、圭表操作、有限授权、业务追踪 的原则，制定公司授权照拂轨制，并严格折柳业务授权与照拂授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级照拂东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寂寥于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部欺压轨制的实施情况，揭示公司里面照拂及基金运作中的相关风险，实时建议 改进见解，促进公司里面照拂轨制有用地实施。监察稽核东说念主员具有相对的寂寥性， 如期、不如期出具监察稽核敷陈。   （1）本公司确知建立、实施和接济里面欺压轨制是本公司董事会及照拂层 的责任；   （2）上述对于里面欺压的表现确实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面欺压制 度。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                         招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：长沙银行股份有限公司（简称“长沙银行”）   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   邮政编码：410205   法定代表东说念主：赵小中   成立日历：1997 年 08 月 18 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2023〕1840 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：402155.3754 万元东说念主民币   存续期间：握续筹划   讨论东说念主：李斐斐   讨论电话：0731-81633543   长沙银行成立于 1997 年，是湖南省首家区域性股份制买卖银行和湖南省最 大的法东说念主金融企业，2018 年 9 月 26 日在上海证券来回所主板上市，是湖南省首 家上市银行。   罢休 2024 年 6 月 30 日，长沙银行共有分支机构 402 家，服务相聚发射湘粤 两地，终表露湖南省地市州以及整个县域的全覆盖。控股湘西长行村镇银行、祁 阳村镇银行、宜章长行村镇银行，发起设立湖南首家阔绰金融公司——长银五八 阔绰金融公司，成立湖南长银数科有限公司，为客户提供 365 天*24 小时手机银 行、网上银行、微信银行和电话银行服务。   长沙银行历久袭取“正说念而行、信泽大家”的发展办事，坚握“聚焦客户、 实干为本、得意同行”的中枢价值不雅，坚握深耕湘粤，坚握服务所在发展、服务 中小企业、服务市民住户，不休擢升服求实体经济的武艺。自成立以来，追随中 国经济的快速增长和湖南经济社会繁茂发展，在开阔客户和社会各界的放纵支握 下，长沙银行各项业务取得长足发展，一经发展成为一家钞票限度超 10000 亿元 的区域性上市城商行。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （二）主要东说念主员情况   长沙银行钞票托管部按照前中后台业务相分离的原则，设立产品营销、合规 照拂、投资监督以及运营服务四个中心，现存从业东说念主员 22 名，其中，钞票托管 部高档照拂东说念主员 2 名，均稳妥基金托管部门高档照拂东说念主员任职法定条件；钞票托 管部从事基金算帐、核算、投资监督、信息表现等中枢岗亭东说念主员均具有基金从业 经验，具备丰富的托管从业教会。   （三）基金托管业务筹划情况 家获取基金托管禀赋的城商行，填补了湖南基金托管禀赋的空缺，并于 2024 年   长沙银行钞票托管部以“丹心守护、合规稳健、专科高效、审慎用功”为经 营理念，悉力于为客户提供安全高效的托管服务。   （四）托管东说念主的里面欺压轨制   长沙银行严格驯服国度讨论托管业务的法律法例、规章、行政性轨则、行业 准则和行内讨论照拂轨则，遵法筹划、圭表运作，确保业务的安全、稳健运行， 保证基金钞票的安全无缺，确保讨论信息的确实、准确、无缺、实时，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。   长沙银行钞票托管业务建立了完备的里面欺压组织结构，由长沙银行钞票托 管部、风险照拂部、法律合规部、审计部共同组成。钞票托管部内设内控稽核岗， 依照讨论法律规章，对业务的寂寥运行欺骗稽核监察权益；风险照拂部负责对资 产托管业务开展监督和评估；法律合规部负责牵头组织钞票托管业务的内控体系 确立，督促钞票托管部内控体系确立全面、有用；审计部负责按照监管要求对资 产托管业务进行里面审计，并督促整改。长沙银行钞票托管业务通过建立完备的 里面欺压组织结构，责备业务操气派险，保险业务稳健运行。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书   长沙银行钞票托管业务基于全面性、有用性、彼此制约、成本效益和当令性 的内控原则，建立了完善的轨制体系及业务风险照拂体系。轨制体系涵盖托管业 务照拂、里面稽核监控、内控与风险照拂、信息系统照拂、从业东说念主员照拂、要紧 可疑情况敷陈等监管要求的轨制圭表，为托管业务的开展提供审慎、稳健的业务 实施方法；托管业务风险照拂体系覆盖包括合规、操作、声誉和科技等千般风险， 针对各业务法子和历程中存在的风险，明确相应的风险驻扎措施，保险托管业务 安全、稳健运行。   （五）基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主根据《证券投资基金法》                  《公开召募证券投资基金运作照拂办法》 等讨论法律法例及基金合同的轨则，对基金的投资运作、基金钞票净值野心、基 金份额净值野心、申购赎回、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨以过火他 讨论基金投资和运作的事项，对基金照拂东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主如发现基金照拂东说念主有违背《证券投资基金法》《公开召募证券投 资基金运作照拂办法》等讨论法律法例及基金合同轨则的行径，将实时通知基金 照拂东说念主限期纠正，基金照拂东说念主收到通知后应实时查对阐明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管 东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违规行径，应立即敷陈中国证监会，同期 通知基金照拂东说念主限期纠正。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       相关服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金照拂有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     讨论东说念主：孙筱君     讨论电话：021-68882850     传真：021-68882865     客服电话：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金照拂东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 照拂东说念主可根据讨论法律法例的要求，遴荐其他稳妥要求的机构代理销售基金，并 在基金照拂东说念主网站公示。     （三）注册登记机构     称呼：金元顺安基金照拂有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     电话：021-68881801 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        招募说明书   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   注册地址：中国上海市世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   办公地址：中国上海市世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   负责东说念主：王和善   讨论电话：021-58785888   传真：021-58786866   讨论东说念主：邓炜   承办讼师：邓炜、胡若瑾   （五）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（至极正常合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   讨论电话：010-58153000   传真：010-85188298   讨论东说念主：陈露   承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                              招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律法例的讨论轨则召募。   本基金召募请求一经中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监会许可〔2025〕150 号准予召募注册。   （二）基金类型   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金存续期   不如期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金照拂东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金自 2025 年 7 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七部分第（一）条轨则的基金备案条件，基金可在 召募期限内赓续销售。基金照拂东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长 或裁减基金发售时刻，并实时公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （七）召募对象   稳妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过基金照拂东说念主的直销中心及销售机构的办理基金销售业务的网点 向投资者公开导售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金照拂东说念主不错根据情况颐养其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募限度上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、限度欺压的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 树立初度召募限度上限，基金合同收效后不受此限度限制。   （十）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金钞票 入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金份 额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别野心和公告基金份额净值。   投资东说念主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，基金照拂东说念主可在不违背法律法例、基金合同的约定以及 对现存份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或取消某类基金份额类 别，或对基金份额分类办法及国法进行颐养并实时公告，无需召开基金份额握有 东说念主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。   认购以金额请求。投资者认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购请求一禁受理不得撤消。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初度最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投 资者初度最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金照拂东说念主的网上来回系统认购，初度最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基金 照拂东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金照拂东说念主接 受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例要求的，基金 照拂东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同收效后登记机构的阐明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及野心公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额认购用度按每笔 认购请求单独野心。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                                    招募说明书   基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金钞票入彀提 销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：     认购金额（M，元）                      A 类基金份额认购费率         M＜100 万                            1.20%         M≥500 万                      每笔 1，000 元   本基金认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购 用度用于本基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主可 以屡次认购本基金，以每笔认购请求单独野心用度。   （1）投资东说念主在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购用度，认购份额野心方 法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的野心方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金获取的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   净认购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   认购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   认购份额＝（49，407.11＋5.00）/1.00＝49，412.11 份 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                             招募说明书   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资金 获取的利息为 5.00 元，则其可得到 49，412.11 份 A 类基金份额。   （2）投资东说念主认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   投资东说念主的认购份额的野心方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资 金获取的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   认购份额＝（50，000＋5.00）/1.00＝50，005.00 份   即该投资东说念主投资 50，000 元本金认购 C 类基金份额可得到 50，005.00 份 C 类基 金份额。   （十三）认购的方法与阐明   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照拂 东说念主根据相关法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并表现。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确 实采纳到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询，不然，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的野心结果按照四舍五入方式，保留极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 得动用。基金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    招募说明书             第七部分   基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照拂东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，基金照拂东说念主自收到验资敷陈之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东说念把持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照拂东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金照拂东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得意基金备案条件，基金照拂东说念主应当承担下列责任： 期活期入款利息； 基金照拂东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票限度   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在如期敷陈中给以 表现；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会敷陈并建议惩处决策，如握续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金           招募说明书   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照拂东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金照拂东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来回市集、证券/期 货来回所来回时刻变更、其他至极情况或根据业务需要，基金照拂东说念主将视情况对 前述洞开日及洞开时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》 的讨论轨则在轨则媒介上公告。   基金照拂东说念主可根据试验情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购起原公告中轨则。   基金照拂东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月起原办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起原公告中轨则。   在确定申购起原、赎回起原时刻后，基金照拂东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起原时刻。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转机 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或转机的价钱。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后野心的千般基金份 额净值为基准进行野心； 递次赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待； 处理国法等在驯服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照拂东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照拂东说念主 必须在新国法起原实施前依照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明 基金份额时，申购收效。   投资东说念主在提交赎回请求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求收效后，基金照拂东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。在发生无数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同讨论条目处理。   基金照拂东说念主应以来回时刻末端前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的阐明情况。销售机构对申 购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构确乎采纳到请求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基 金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申 购不得手或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自 行承担。   基金照拂东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回请求的业务办 理国法或阐明时刻等进行颐养，并必须按照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则 媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金照拂东说念主的网上来回系统申购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来回账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一说念赎回。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                              招募说明书 如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一说念赎回。 份额限制，但单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或跨越 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。具体轨则 请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金照拂东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金照拂东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金限度给以控 制。具体见基金照拂东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金照拂东说念主必须在颐养实施前依照《信息表现办法》的讨论规 定在轨则媒介上公告。      （六）申购费与赎回费      投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金钞票入彀提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购请求单独野心。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。        申购金额（M，元）             A 类基金份额申购费率              M＜100 万              1.50%              M≥500 万            每笔 1，000 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金钞票，申购用度 用于本基金的市集推论、登记和销售。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      招募说明书   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所示。      握有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥365               0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额握有东说念主承担，本基金对 A 类基金 份额握续握有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总 额的 75%计入基金财产；对握续握有基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资 东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有基金份额不少 于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 25%归入基金财产。赎回费中 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。      握有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥30                0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额握有东说念主承担，本基金对于 C 类基 金份额握续握有期少于 30 天的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期长于或就是 30 天的 C 类基金份额握有东说念主不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作圭表遵摄影关法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                            招募说明书 场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金照拂东说念主不错适当调低基金的销售费率。   （七）申购份数与赎回金额的野心   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份数＝49，261.08/1.2000＝41，050.90 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41，050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份数的野心方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                             招募说明书 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行野心，野心公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，握随机刻为 5 天，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12，000.00-180.00=11，820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，握随机刻为 5 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，820.00 元。   《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应 当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网站、销售机构网站或者营业网点表现 洞开日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值野心公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类 基金份额的余额数目   本基金千般别份额净值的野心，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金份额的基金份额净 值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇至极情况，经履行适当方法，可 以适当延伸野心或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金照拂东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于起原实施前依照《信息表现办法》 的讨论轨则在轨则媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 金钞票净值。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相覆盖 50%齐集度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法正常运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金照拂东说念主应当根据讨论轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项（无 利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 金钞票净值。 照拂东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 商阐明后，基金照拂东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照拂东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金照拂东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给以撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额 总和后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主以为有武艺支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按正常赎回方法实施。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被撤消。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在单个洞开日内，若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的单 日赎回请求跨越上一洞开日基金总份额 20%的，基金照拂东说念主有权对该单个基金份 额握有东说念主超出 20%的赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20% 以内（含 20%）的赎回请求，基金照拂东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，宽限的赎回请求将自动转入下一个洞开日与下一洞开日其他赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被 撤消。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额握有东说念主，说明讨论处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净 值。 间，依照《信息表现办法》的讨论轨则，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登重 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十三）基金转机   基金照拂东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照拂东说念主照拂的其他基金之间的转机业务，天宇配资基金转机不错收取一定的转机费， 相关国法由基金照拂东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非来回过户或者按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照 相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠是指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供 基金登记机构要求提供的相关尊府，对于稳妥条件的非来回过户请求按基金登记 机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的方法收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的方法收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹划   基金照拂东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资筹划，具体国法由基金照拂东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 金额必须不低于基金照拂东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来回场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金照拂东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十九）其他业务   在相关法律法例允许的条件下，基金照拂东说念主在制定基金份额质押或其他相应 业务国法并依照《信息表现办法》的讨论轨则进行公告后，可受理基金份额质押 业务或其他基金业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。   （二十一）基金照拂东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并 提前公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资方向   本基金在严格欺压风险和保握钞票流动性的前提下，力图获取超过功绩相比 基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行单子、所在政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可转机债券（含可分离来回可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票支握证券、债券回购、银行 入款（含左券入款、如期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、 繁衍器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会相关轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 来回保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履 行适当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将领受从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度政策， 判断当下经济周期位置及改日发展趋势，并结合市集估值水平，确定投资范围内 千般钞票的投资比例，并当令动态颐养，以最大限制责备投资组合风险、提高收 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    招募说明书 益。   在大类钞票配置的基础上，本基金将领受“从下到上”的方式精选个股，结 合定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在欺压风险的基础上创造握续超过 功绩相比基准的收益。   （1）定性分析   本基金将深化研究上市公司基本面，空洞推敲公司中枢业务竞争力、改日成 长出路、翻新科研武艺、市集合位、公司治理结构、东说念主才资源等因素，挖掘出有 高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质料、流动性等多个维度及第有用的因子对上市公 司进行定量分析，力图选出有握续逾额收益的个股。使用的因子包括但不限于市 盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净钞票收益 率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）方法差、钞票欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略实施。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币政策走向、市集供乞降估 值变化，合理配置债券类钞票，并活泼运用久期偏离、收益率弧线配置和类属配 置等投资策略。   本基金将对稳妥投资范围的可转机债券对应的股票进行基本面研究，从而判 断刊行东说念主的筹划现象、盈利和成长武艺，并结合刊行东说念主所处行业发展出路、市集 估值水平、流动性水缓和债券条目进行订价，空洞判断其投资价值。   可交换债券与可转机债券既有相似又有不同，两者主要互异在于前者转股标 的为刊行东说念主握有的上市公司的股票，此后者的转股标的为刊行东说念主自身新发的股 票。本基金将通过对刊行东说念主、转股标的公司进行各自行业和基本面分析，再结合 市集估值和内嵌条目对其投资价值进行空洞判断。   本基金将通过分析影响钞票支握证券订价的多种因素，包括市集利率、刊行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       招募说明书 条目、提前偿还率、支握钞票的组成及质料等，评估其内在价值进行投资。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目标。通过对 现货市集和期货市集运行趋势的研究，结合基金股票组合的试验情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，遴荐合适的期货合约构建相应 的头寸，以颐养投资组合的风险融会，责备系统性风险。本基金还将利用股指期 货流动性好、来回成本低等特质，通过股指期货对投资组合的仓位进行实时颐养， 提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目标，限制参与国债期货 投资，结合对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断和对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等方向进行追踪监控。本基金还将利用国债期货合约流动性 好、来回成本低等特质，通过分析期货合约的风险收益特征对投资组合的利率风 险融会进行实时颐养，提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目标，限制参与股票期权 来回，基于对质券市集的判断，结合期权订价模子，遴荐估值合理的股票期权合 约，颐养投资组合的市集风险融会。本基金还将利用场内期权合约流动性好、交 易成本低等特质，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合的仓位进行实时 颐养，提高投资组合的运作效率。   改日，跟着市集的发展和基金照拂运作的需要，基金照拂东说念主不错在不改变投 资方向的前提下，恪守法律法例的轨则，在履行适当方法后相应颐养或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照拂东说念主照拂的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，统统按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限度的 10%；   （8）本基金照拂东说念主照拂的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票支握 证券，不得跨越其千般钞票支握证券总共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资方法，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金照拂东说念主照拂的一说念洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跨越该上市公司可 领路股票的 15%；本基金照拂东说念主照拂的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可 领路股票，不得跨越该上市公司可领路股票的 30%；统统按照讨论指数的组成比 例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的至极投资组合可不受前述 比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照拂东说念主之外 的因素致使基金不稳妥前述所轨则比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货来回，则需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 野心）应当稳妥《基金合同》对于股票投资比例的讨论约定； 不得跨越上一来回日基金钞票净值的 20%； 有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货来回，需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得跨越上一来回日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差野心）应当稳妥本基金合同对于债券投资比 例的讨论约定； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来回，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或来回所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并野心；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述 轨则投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会规 定的至极情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起起原。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以颐养后的轨则为准，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。   为羡慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      招募说明书   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、左右证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验 欺压东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表现。要紧关联来回应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的国法为准， 无需经基金份额握有东说念主大会审议。   （五）功绩相比基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债空洞指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金及第中证 800 指数收 益率和中债空洞指数收益率看成本基金的功绩相比基准。中证 800 指数由中证指 数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，空洞反应中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱表现，具有精良无比的市集代表性。中债空洞指数 是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一，由中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市集投资性需求开 发的指数，得当营为本基金的功绩相比基准。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用如上功绩相比基准大概确实反应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手野心编制以上指数或更动指数称呼、或今后法律法例 发生变化、或有更适当的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或市集上 出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 理东说念主不错依据羡慕基金份额握有东说念主正当权益的原则，在履行适当方法后颐养功绩 相比基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币市集基金、债券型基金。   （七）基金照拂东说念主代表基金欺骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并臆测司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。   （九）投资决策依据 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （十）投资决策历程   本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投资照拂模式。投资决策委员会 如期就投资照拂业务的要紧问题进行计议。基金司理、研究员、来回员在投资管 理过程中责任明确、密切合营，在各自职责内按照业务方法寂寥办事并合理地相 互制衡。具体的投资照拂方法如下： 不雅分析、市集分析以及数据模拟的千般敷陈，为本基金的投资照拂提供决策依据。 产配置比例等建议携带性见解；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券市集和上市公司的分析判断，形成基金投资筹划，包括钞票配置、行业配置、 股票和债券遴荐，以及买卖时机。 进行具体品种的来回；基金司理必须驯服投资组合决定权和来回下单权严格分离 的轨则。 监察稽核部和风险照拂部对投资组合筹划的实施过程进行日常监督和实时风险 欺压，基金司理依据基金申购和赎回的情况欺压投资组合的流动性风险。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书               第十部分   基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项过火 他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的接济和责罚   本基金财产寂寥于基金照拂东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主接济。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得 对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的 轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书            第十一部分   基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场所的来回日以及国度法律法例 轨则需要对外表现基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金照拂东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门讨论轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来回日的报价弗成确实反应公允价值的，打发报价进行颐养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中推敲不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大批握有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 颐养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等领路受限股票，按监 管机构或行业协会讨论轨则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 估值；   （4）对在来回所市集上市来回的公开导行的可转机债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的相关请示。基金照拂东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新轨则的，按其轨则进行估值。 日阐明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分羡慕基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据讨论法律法例，基金钞票净值野心和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金讨论的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照拂东说念主对基金净值信息的野心结果按轨则对外给以公布。   （五）估值方法 以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。基金照拂东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照拂东说念主每个办事日野心基金钞票净值及千般别基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将千般别基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金照拂东说念主按轨则对外公布。   （六）估值缺点的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缺点时，视为该类基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪商、或 登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值缺点，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛错的责任东说念主应当对由于该估值缺点遭受损不当事东说念主（“受损方”）的 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 径直损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平弗成预 见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回尊府灭失或被缺点处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺点责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点责任方承担； 由于估值缺点责任方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺点责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值缺点责任方一经积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺点责任方打发更正的情况向讨论当事东说念主进行阐明，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的责任方对讨论当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值缺点的讨论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值缺点责任方仍打发估值缺点负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不当 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值缺点责任方。   （4）估值缺点颐养领受尽量收复至假设未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的责任方； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向讨论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值野心出现缺点时，基金照拂东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的责任，经阐明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金照拂东说念主担任，与本基金讨论的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金照拂东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   ②若基金照拂东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照舛错 进度各自承担相应的责任。   ③如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照拂东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基 金照拂东说念主负责赔付。   ④由于基金照拂东说念主、证券经纪机构提供的信息缺点（包括但不限于基金申购 或赎回金额、证券来回数据、对账单等），进而导致基金份额净值野心缺点而引 起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金照拂东说念主、证券经纪机构负责赔付。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和千般别基金份额净值由基金照拂东说念主负责野心，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照拂东说念主应于每个估值日来回末端后野心当日的基金钞票净值和 千般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐明 后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主对基金净值按轨则给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，金宝配资暂停表现侧袋账户基金净值信息。   （十）至极情况的处理 差不看成基金钞票估值缺点处理。 构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据缺点，或国度司帐政策变 更、市集国法变更等非基金照拂东说念主与基金托管东说念主原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主 天然一经采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺点的，由此 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 变成的基金钞票估值缺点，基金照拂东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿责任。但基金照拂 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此变成的影响。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书           第十二部分   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。 兼并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于颐养实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 表现办法》的讨论轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务国法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书           第十三部分    基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相关的信息表现用度（但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照拂费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据讨论法例及相应协 议轨则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （四）与基金销售讨论的用度   基金认购费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金转机费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度讨论税收征收的轨则代扣代缴。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        招募说明书           第十四部分    基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按照讨论轨则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书            第十五部分    基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、 《流动性风险照拂轨则》、《基金合同》过火他讨论轨则。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的确实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表现的基金信 息通过稳妥中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信 息尊府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金产品的脾气等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照拂东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产接济及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金产品尊府纲要的信息发生要紧 变更的，基金照拂东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品尊府纲要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲要其他信息发生变更 的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主不错不再更新 基金产品尊府纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府纲要、 《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金产品尊府纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在轨则网站上。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应 当至少每周在轨则网站表现一次千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净 值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的千般别基 金份额净值和千般别基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半 年度和年度临了一日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金照拂东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在轨则网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在轨则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在轨则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在基金如期敷陈“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、 敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的至极情形除 外。   基金握续运作过程中，基金照拂东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基 金组合股产情况过火流动性风险分析等。   如遇《信息表现办法》对基金如期敷陈的信息表现要求进行颐养，基金照拂 东说念主有权根据最新的法例要求进行相应颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金发生要紧事件，讨论信息表现义务东说念主应当按轨则编制临时敷陈书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金算帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照拂东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照拂东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金照拂东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金照拂东说念主的高档照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照拂 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照拂东说念主或其高档照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务相关行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 试验欺压东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照拂费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提方法、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价缺点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金照拂东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）颐养基金份额类别树立；   （25）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔断的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在轨则网站上， 并将算帐敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献 中表现国债期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方向等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资方向等。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献 中表现股指期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方向等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资方向等。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献 中表现股票期权来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方向、估 值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资方向。   在中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈中表现本基金握有的钞票支握证券总额、 钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内整个的钞票支握证券明细。   在季度敷陈中表现本基金握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基 金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支 握证券明细。   本基金投资存托凭证的，信息表现依照境内上市来回的股票实施。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表现事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照拂轨制，指定专门部门及 高档照拂东说念主员负责照拂信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 表现内容与步地准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金钞票净值、千般别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金产品尊府纲要、基金算帐敷陈 等公开表现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子确 认。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表现本基金的信 息。基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的 基金信息，并保证相关报送信息的确实、准确、无缺、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介表现信息，何况 在不同媒介上表现兼并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律国法的相关轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息表现的情形 业时； 钞票价值或无法进行信息表现时； 阐明后暂停估值的； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并臆测司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳妥《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金照拂东说念主 在相关公告中轨则。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主打发侧袋账户份额实行寂寥照拂，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主、基金服务机构在野心各项投资运作方向和基金 功绩相关方向时仅需推敲主袋账户钞票，分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减 少在野心基金功绩相关方向时按投资损失处理。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金照拂东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户钞票进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金照拂东说念主打发侧袋账户单独树立账套，实行寂寥核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应稳妥 《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金钞票净值看成基数计提。 后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照拂费。基金照拂费 之外的其他用度详见届时发布的相关公告。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金照拂东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一说念完成变现，基金照拂东说念主皆应 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 当实时向侧袋账户一说念份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金照拂东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一说念完成变现并隔断侧袋机制后，基金照拂东说念主应实时礼聘稳妥 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见解。   侧袋账户钞票统统算帐后，基金照拂东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照拂东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金照拂东说念主在每次处置变现后均 应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当按照法律法例的轨则在基金如期敷陈中 表现敷陈期内侧袋账户相关信息，基金如期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在如期敷陈中单独进行表现。司帐师事务所对 基金年度敷陈进行审计时，打发敷陈期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年 度敷陈表现，实施适当方法并发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金照拂东说念主履行适当 方法后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书               第十七部分    风险揭示   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币市集基金、债券型基金。   本基金在严格欺压风险和保握钞票流动性的前提下，力图获取超过功绩相比 基准的收益。证券、期货市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和来回制 度等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利梗径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如若指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主筹划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金款式来分拨，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动讨论的风险，单一的久期 方向并弗成充分反应这一风险的存在。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   （二）照拂风险   在基金照拂运作过程中基金照拂东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金照拂东说念主的照拂水平、照拂技能和照拂本事 等相关性较大。因此本基金可能因为基金照拂东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金为契约型洞开式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回洞开日请求 申购或赎回本基金，基金限度将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不休 波动，基金投资东说念主的一语气大批赎回请求产生的仓位颐养可能使钞票难以按照预先 祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、至极的市集 情况下可能无法得意投资东说念主的日常申购及赎回请求。如在接受申购请求对存量基 金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响、基金钞票估值存在要紧不确定性等特 殊情形时，可能无法得意投资东说念主的申购请求；在本基金发生无数赎回、单个基金 份额握有东说念主赎回比例过高、基金钞票估值存在要紧不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回请求比例阐明、宽限办理赎回请求、减速支付赎回 款项等情况，这将无法实时得意投资东说念主的钞票变现需求，或者投资组合握有的证 券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性责备，变成基金钞票变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金照拂东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 理器具以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临无数赎回请求被宽限办 理、申购请求被拒却或暂停接受、赎回请求被暂停接受、赎回款项被减速支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精良无比流动性的金融器具，投资于股票及存托凭证 钞票占基金钞票的比例为 60%-95%。每个来回日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金将坚握按照“组合照拂、漫衍投资”的基本原则， 严格按照法律法例的讨论轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资 照拂，通过活泼配置的二级市集投资策略、漫衍化的投资原则、严格的投资比例 限制等投资安排，力图使基金组合股产保握高流动性状态，得意千般情形下投资 者的流动性需求。   本基金投资标的均存在圭表的来回场所，运作时刻较长，市集透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，正常情况下，标的钞票大概实时变现，保证 基金大概得意投资者赎回要求。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及颐养组合股产，从而能最大限制地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生无数赎回情形时，基金照拂东说念主不错领受以卑劣动性风险照拂措 施：   （1）宽限办理无数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认定的其他措施。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时获取赎回资金的风 险。在本基金暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    招募说明书   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险照拂器具，对赎回申 请等进行限制颐养，看成特定情形下基金照拂东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）宽限办理无数赎回请求   当基金照拂东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或以为因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照拂东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 请求宽限办理。在单个洞开日内，若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主 的单日赎回请求跨越上一洞开日基金总份额 20%的，基金照拂东说念主有权对该单个基 金份额握有东说念主超出 20%的赎回请求实施宽限办理。   在此情形下，投资者的一说念或部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主采纳赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被 暂停，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错领受舞动订价机制， 通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给试验 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及方法。   侧袋机制是一种流动性风险照拂器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目标在于有 效碎裂并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定钞票的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主 在基金如期敷陈中表现敷陈期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主野心各项投资运作方向和基金功绩方向时仅需 推敲主袋账户钞票，并根据相关轨则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩方向弗成反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险 产的 60%-95%，具有对股票市集的系统性风险，弗成统统覆盖市集下落的风险， 在市集大幅高潮时也弗成保证基金净值大概统统跟班或超过市集高潮幅度。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为领路量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险经常是由市集零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法得意保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回 具有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金可能投资股票期权。股票期权看成一种金融繁衍品，具备一些独到的 风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险；衍 生品基础钞票来回量大于市集可报价的来回量而产生的流动性风险；繁衍品合约 价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金满 足建立或者接济繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；来回敌手 不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操气派险。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来回中，来回敌手在回购到期时弗成偿还一说念或部分证券或价款，变成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（方法差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险融会进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金钞票变成损失。   本基金可能投资钞票支握证券，钞票支握证券是一种债券性质的金融器具。 钞票支握证券的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或波折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票投 资于存托凭证或遴荐不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必参与存托 凭证投资。   （五）税收风险   鉴于基金照拂东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节讨论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 例、证券市集普遍规则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照拂东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与产品风险 之间的匹配历练。   （七）本事风险   当野神思、通信系统、来回相聚等本事保险系统或信息相聚支握出现特殊情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后按照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主说合的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律见解书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在轨则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书            第十九部分   基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金照拂东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度讨论法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及讨论法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，若本基金领受证券经纪商来回结算模式，即本基金将 通过基金照拂东说念主遴选的证券经纪商进行场内来回，并由遴选的证券经纪商看成结 算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金照拂东说念主须与遴荐的证券经纪商订立相关协 议，约定证券经纪商应履行的相关来回结算和来回监控等职责；   （16）在稳妥讨论法律、法例的前提下，制订和颐养讨论基金认购、申购、 赎回、转机、如期定额投资、转托管和非来回过户等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以至意信用、严慎用功的原则照拂和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此寂寥，对所照拂的不同基金分别 照拂，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他讨论轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则，按讨论轨则野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他讨论轨则，履行信息表现及 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 敷陈义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他讨论轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他讨论轨则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金讨论的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到讨论尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的行径承担责任；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 收效，基金照拂东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以至意信用、用功尽责的原则握有并安全接济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账照拂， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他讨论轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金照拂东说念主代表基金订立的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他讨论轨则另有 轨则外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主野心的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径讨论的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金照拂东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金照拂东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或讨论轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他讨论轨则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金照拂东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督照拂机构，并通知基金照拂东说念主； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金照拂东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照拂东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）寂静阅读并驯服《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）颐养基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报酬方法或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）颐养讨论基金认购、申购、赎回、如期定额投资、转机、非来回过户、 转托管等业务的国法；   （6）加多、减少或颐养基金份额类别树立及对基金份额分类办法、国法进 行颐养；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照拂东说念主召集。 建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂 东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和讨论东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照拂东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释稳妥法律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则，何况握有基金份额的凭证与基金照拂东说念主握有的登记尊府 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布相关请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照拂东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经 通知不参加收取表决见解的，不影响表决效率。   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出 具表决见解。   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错领受相聚、电话或其他方式进行表决，或者领受相聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、相聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条轨则方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金照拂东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主看成该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交 稳妥会议通知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议通知轨则的表决见解视为有用表决，表决见解朦胧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起原后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起原 后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起按轨则按照法律法例和中国证监会 相关轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金照拂 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关轨则以本节特 殊约定内容为准，本节莫得轨则的适用本部分的相关轨则。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金合同变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后按照《信息表现办法》的讨论轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主说合的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律见解书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在轨则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、用功、尽责 地履行基金合同轨则的义务，羡慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        招募说明书            第二十部分        基金托管左券内容摘抄     一、基金托管左券当事东说念主     基金照拂东说念主：金元顺安基金照拂有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织款式：有限责任公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：握续筹划     基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座     法定代表东说念主：赵小中     成立时刻：1997 年 8 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）     组织款式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 402，155.3754 万元     存续期间：握续筹划     二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资行径欺骗监督权 金投资范围进行监督。     本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      招募说明书 券（包括国债、央行单子、所在政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可转机债券（含可分离来回可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票支握证券、债券回购、银行 入款（含左券入款、如期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、 繁衍器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会相关轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则和《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 来回保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履 行适当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则和《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 需缴纳的来回保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，统统按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 轨则的比例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托 管的一说念基金） 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    招募说明书 金钞票净值的 10%； 该钞票支握证券限度的 10%； 券，不得跨越其千般钞票支握证券总共限度的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基 金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的一说念基金） 基金握有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资方法，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 如期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金照拂东说念主照拂的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可领路股票的 30%；统统按照讨论指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的至极投资组合可不受前述比 例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的一说念 洞开式基金/一说念投资组合） 因素致使基金不稳妥前述所轨则比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   ?本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 10%；   ?本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握 有的股票总市值的 20%；   ?本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当稳妥《基金合同》对于股票投资比例的讨论约定；   ?本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金钞票净值的 20%；   ?本基金在每个来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   ?本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；   ?本基金在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；   ?本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金钞票净值的 30%；   ?本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差野心）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的讨论约定；   ?本基金在每个来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   ?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金钞票 净值的 10%； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书   ?本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或来回所国法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   ?本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数野心； 上市来回的股票合并野心；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并 或基金限度变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投 资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以颐养后的轨则为准，无需经基金份 额握有东说念主大会审议。 关联投资限制进行监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验 欺压东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表现。要紧关联来回应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 基金照拂东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则 为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主可依据法律法例或监管部门轨则直 接对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额握有东说念主大会审议。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业 方法的、经正式遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主根据基金照拂东说念主提供的银行间债券 市集来回敌手名单进行监督。基金照拂东说念主不错如期对银行间债券市集来回敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照左券进行结算。   基金照拂东说念主有责任欺压来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起 的损失，基金照拂东说念主应当负责向相关责任东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的 责任及损失。 行入款业务进行监督。   基金照拂东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，应先由 基金照拂东说念主负责抵偿，之后有权向相关责任东说念主进行追偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中恪守讨论法律法例的轨则和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿责任。   （三）基金托管东说念主应根据讨论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值野心、千般基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券等讨论轨则时，应实时以书面款式通知基金照拂东说念主 限期纠正，基金照拂东说念主收到通知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面款式向 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。                             《基金合同》和 本托管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在规 定时刻内回应基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会 报送基金监督敷陈的，基金照拂东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 一经收效的投资指示违背法律、行政法例和其他讨论轨则，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即通知基金照拂东说念主，并敷陈中国证监会。基金照拂东说念主的上述违规 失信行径给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金照拂东说念主承担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即通知基金照拂东说念主，并敷陈中国证监会。基金照拂东说念主的上述违规失信 行径给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金照拂东说念主承担。 同期通知基金照拂东说念主限期纠正。基金照拂东说念主的上述违规失信行径给基金财产或基 金份额握有东说念主变成的损失，由基金照拂东说念主承担。   基金照拂东说念主无刚直根由，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本左券轨则欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金照拂东说念主的上述违规 失信行径给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金照拂东说念主承担。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主是否安全接济基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户 和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金照拂东说念主野心的基金钞票净值和各 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 类基金份额净值、是否根据基金照拂东说念主指示办理算帐交收、进行相关信息表现和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照拂、无故未实施或无故延伸实施基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他讨论轨则时，基金照拂东说念主 应实时以书面款式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对 并以书面款式向基金照拂东说念主发出回函。在限期内，基金照拂东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金照拂东说念主应敷陈中国证监会。基金照拂东说念主发现基金托管东说念主 有要紧违规行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督照拂机构，同期通知基金 托管东说念主限期纠正。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 相关尊府以供基金照拂东说念主核查托管财产的无缺性和确实性，在轨则时刻内回应基 金照拂东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无刚直根由，拒却、拦阻基金照拂东说念主根据本左券轨则欺骗 监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金照拂东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金照拂东说念主建议劝诫仍不改正的，基金照拂东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依 据本左券扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主不合处于自身试验欺压之外的 账户及财产承担责任。 户及投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照拂，确保基金财产的无缺与独 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   招募说明书 立。 理东说念主负责与讨论当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金照拂东说念主应实时采取措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金照拂东说念主应负责向讨论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金照拂东说念主 的追偿行径应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任。   （二）召募资金的考证 东说念主或基金照拂东说念主托付的登记机构开立并照拂。 基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                 《运作办法》等讨论轨则后，基金照拂东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 轨则时刻内，基金照拂东说念主应礼聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和照拂 照拂东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金照拂东说念主应根据法律法例及基金托 管东说念主的相关要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。 的钞票托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。钞票托管专户 不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和 基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名 义开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。 理暂行条例》、《东说念主民币利率照拂轨则》、《利率照拂暂行轨则》、《支付结算办法》 以及银行业监督照拂机构的其他讨论轨则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和照拂 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 产的照拂和运用由基金照拂东说念主负责。 金财产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 业务的需要，基金托管东说念主和基金照拂东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金 账户，亦不得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务之外的行径。本 基金通过证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金 进行结算。 账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照拂及市集准入备案   《基金合同》收效后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金照拂东说念主负责以基 金的口头请求并取得参预世界银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行 来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间 市集算帐所股份有限公司的讨论轨则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限责任公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券来回的结算。基金托管东说念主协助基金照拂东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和照拂 本基金投资银行入款业务订立书面左券。 订总体合营左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                招募说明书 件上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金照拂东说念主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等 确定。基金照拂东说念主与入款银行订立入款左券前，应与基金托管东说念主就如期入款左券 中触及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、入款证实书布置接济等内 容进行相通阐明。 款。 行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确实、准确。   （七）其他账户的开设和照拂 规的轨则，经基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金 开立。 理。   （八）基金财产投资的讨论什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的接济   基金财产投资的讨论什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的接济库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代接济库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用欺压下的什物证券 在基金托管东说念主接济期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用欺压或接济的什物证券、银行如期入款 存单等有价凭证对应的财产不承担接济责任。   （九）与基金财产讨论的要紧合同的接济   由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金讨论且订立方有基金托管东说念主参与的重 大合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金照拂东说念主接济。除本左券另有轨则外，上 述要紧合同应尽量保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金照拂东说念主和基金托 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     招募说明书 管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金照拂东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金照拂东说念主和基金托管东说念主各自文献接济部门，接济期限不低于法律法例轨则的最 低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照拂东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不 得滚动。   五、基金钞票净值野心和司帐核算   （一）基金钞票净值的野心、复核的时刻和方法 额净值是按照每个办事日闭市后，千般别基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额数目野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照拂东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有轨则的，从其轨则。 理东说念主承担。本基金的基金司帐责任方由基金照拂东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金讨论的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后， 仍无法达成一请安见的，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公 布。基金照拂东说念主应每个办事日对基金钞票估值。但基金照拂东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法例的轨则。基金照拂东说念主每个办事日对基金钞票 估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照拂东说念主按轨则对外公布。   法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应稳妥《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法 律法例的轨则的约定。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   如有可信笔据标明按《基金合同》轨则的估值方法弗成客不雅反应基金财产公 允价值时，基金照拂东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。   （三）估值缺点处理   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别寂寥时树立、登录和接济本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金照拂 东说念主的账册为准。   （六）基金如期敷陈的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照拂 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基 金照拂东说念主不再更新基金招募说明书。基金照拂东说念主在季度末端之日起 15 个办事日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期敷陈编制并 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书 公告；在每年末端之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。基金合同收效不及 两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 子邮件方式过火他两边认同的方式将讨论敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金照拂东说念主。基金照拂东说念主 在 7 个办事日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将讨论敷陈提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通知基 金照拂东说念主。基金照拂东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将讨论 敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面通知基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成 当日，将讨论敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面通知基金照拂东说念主。 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以相关各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主按两边协商一致的方式反馈给照拂东说念主，如通过 电子对账、或在基金照拂东说念主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业 务章的复核见解书，相关各方各自留存一份。如果基金照拂东说念主与基金托管东说念主弗成 于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照拂东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。 毕后，需按照两边协商一致的方式反馈给照拂东说念主，如发送 XB 签名文献或应照拂 东说念主要求盖章阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时提 示。   六、基金份额握有东说念主名册的接济   基金照拂东说念主妥善接济的基金份额握有东说念主名册，基金份额握有东说念主名册的内容必 须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和 接济，基金照拂东说念主应按照目前相关国法接济基金份额握有东说念主名册。接济方式不错 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书 领受电子或文档的款式。接济期限不低于法律法例轨则的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金照拂东说念主应将基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文 件方式不错领受电子或文档的款式何况保证其的确实、准确、无缺。基金托管东说念主 应妥善接济，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更 报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行相关方法后，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金照拂东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金照拂东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的算帐   基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书        第二十一部分     对基金份额握有东说念主的服务   基金照拂东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金照拂东说念主将根据基金握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务项 目。   （一）电子版尊府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金照拂东说念主向投资东说念主发送基金来回电子对账单。基 金来回电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月末端后的 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度末端后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照拂东说念主将不如期为投资东说念主发送其他相关的信息尊府，如基金新产品或新 服务的相关材料、基金司理敷陈等。   （二）基金投资类服务   在本事条件进修时，基金照拂东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过如期定额投资筹划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期 定额申购基金份额，具体业务国法以基金照拂东说念主的相关公告为准。   基金照拂东说念主通过基金照拂东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。讨论基金网上来回的具体业务国法以基金照拂东说念主的相关公 告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站、客户服务中心查询基金照拂东说念主信息、基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                            招募说明书 产品信息、市集资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。   投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 请求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金照拂东说念主将通过电子邮 件、手机短信的款式如期或不如期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来回阐明、帐户来回阐明、基金资讯信息、基金分 红请示信息、如期基金敷陈和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照拂东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金照拂东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照拂 东说念主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金照拂东说念主也 承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务勾通方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方 式讨论本基金照拂东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金               招募说明书           第二十二部分    其他应表现事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按讨论法律法例协商惩处。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  招募说明书       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律法例，存放在基金照拂东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资者也不错径直登 录基金照拂东说念主的网站进行查阅。   基金照拂东说念主保证文本的内容与所公告的内容统调和致。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管左券》存放在基金照拂东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务经验批件、营业派司存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金照拂东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金照拂有限公司

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