金元顺安乾利羼杂A,金元顺安乾利羼杂C: 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金托管公约
发布日期：2025-07-16 12:50 点击次数：174
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金
托管公约
基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司
基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
目 录
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
公开召募证券投资基金托管公约
基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司
住所：中国（上海）目田生意考验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表东说念主：任开宇
教诲日历：2006 年 11 月 13 日
批准教诲机关及批准教诲文号：中国证监会证监基金字2006222 号
组织方式：有限背负公司
注册成本：东说念主民币 3.4 亿元
存续期限：执续盘算推算
基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表东说念主：赵小中
成立时分：1997 年 8 月 18 日
批准教诲机关和批准教诲文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）197 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 402，155.3754 万元
存续时间：执续盘算推算
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
一、基金托管公约的依据、目的、原则息争释
（一）依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券
投资基金运作治理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》（以下简称
《信息线路办法》）、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理次第》
（以下简称“《流
动性风险治理次第》”）、
《证券投资基金托管业务治理办法》、
《证券投资基金信息线路内容
与神志准则第 7 号〈托管公约的内容与神志〉》、《金元顺安乾利羼杂型证券投资基金基金合
同》（以下简称《基金合同》）至极他有计划法律、律例制定。
（二）目的
本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值
计较、收益分派、信息线路及相互监督等有计划事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、讲授信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，坚贞本公约。
（四）解释
除非本公约另有约定，本公约整个术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募说明
书的次第。
二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动运用监督权
进行监督。
本基金的投资畛域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包
括主板、创业板至极他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行
单子、场所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期
单子、公司债券、可变嫌债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债
券）、财富相沿证券、债券回购、银行入款（含公约入款、依期入款以至极他银行入款）、同
业存单、货币市集器用、养殖器用(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律律例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会相干次第。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当神志后，
不错将其纳入投资畛域。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
进行监督：
（1）按法律律例的次第和《基金合同》的约定，本基金的投资财富树立比例为：
基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 60%-95%。每
个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保执
现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例收尾，基金治理东说念主在履行妥当程
序后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律律例的次第和《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资收尾：
易保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件次第的比例收尾；（本
基金托管东说念主仅监控本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一皆基金）
的 10%；
证券限度的 10%；
过其万般财富相沿证券总共限度的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基金治理东说念主治理且由本基
金托管东说念主托管的一皆基金）
产相沿证券时间，若是其信用品级下跌、不再合乎投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个
月内给以一皆卖出；
所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金
治理东说念主治理的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可流
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
通股票的 30%；透顶按照有计划指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认
定的特殊投资组合可不受前述比例收尾；（本基金托管东说念主仅监控本基金治理东说念主治理且由本基
金托管东说念主托管的一皆绽开式基金/一皆投资组合）
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东说念主之外的成分甚至基金不合乎前
述所次第比例收尾的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保执一致；
?本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净值的
?本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执有的股票总
市值的 20%；
?本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当符
合《基金合同》对于股票投资比例的有计划约定；
?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一
交易日基金财富净值的 20%；
?本基金在每个交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得高出基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
?本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得高出基金财富净值的
?本基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金执有的债券总
市值的 30%；
?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一
交易日基金财富净值的 30%；
?本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期
货合约价值，总共（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的有计划约定；
?本基金在每个交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得高出基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得高出基金财富净值的 10%；
?本基金开仓卖出认购期权的，应执有足额目的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合
约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
?本基金未平仓的期权合约面值不得高出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行
权价乘以合约乘数计较；
股票合并计较；
除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并或基金
限度变动等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述次第投资比例的，基金治理
东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会次第的特殊情形除外。法律律例另有次第
的，从其次第。
基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资计谋应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。
法律律例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥当神志后，
则本基金投资不再受相干收尾或以疗养后的次第为准，无需经基金份额执有东说念主大会审议。
制进行监督。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓动、本体戒指东说念主或者
与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资指标和投资计谋，除名基金份额执有东说念主利益优先原则，谨防利益
阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱本质。相干交易必须事前
得到基金托管东说念主的甘愿，并按法律律例给以线路。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
在履行妥当神志后，则本基金投资不再受相干收尾或以变更后的次第为准。经与基金托管东说念主
协商一致，基金治理东说念主可依据法律律例或监管部门次第径直对基金合同进行变更，该变更无
须召开基金份额执有东说念主大会审议。
间债券市集进行监督。
基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行业标准的、经慎
重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
算方式。基金托管东说念主根据基金治理东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管
理东说念主不错依期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次
剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。
基金治理东说念主有背负戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的失掉，基
金治理东说念主应当负责向相干背负东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的背负及失掉。
进行监督。
基金治理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银
行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资收尾轨制。对于基金投资的银行存
款，由于入款银行发生信用风险事件而形成失掉机，应先由基金治理东说念主负责抵偿，之后有权
向相干背负东说念主进行追偿。若是基金托管东说念主在运作过程中除名有计划法律律例的次第和《基金合
同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的失掉，不承担抵偿背负。
（三）基金托管东说念主应根据有计划法律律例的次第及《基金合同》的约定，对基金财富净值
计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、
相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
（四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作至极他运作违背《基金法》、
《基金合同》、
基金托管公约等有计划次第时，应实时以书面方式汇报基金治理东说念主限期修订，基金治理东说念主收到
汇报后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。
治理东说念主对基金托管东说念主汇报的非法事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
《基金合同》和本托管公约
对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在次第时天职修起基金托管
东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、《基
金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金治理东说念主应积极伙同
提供相干数据贵寓和轨制等。
投资指示违背法律、行政律例和其他有计划次第，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通
知基金治理东说念主，并阐发中国证监会。基金治理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额
执有东说念主形成的失掉，由基金治理东说念主承担。
基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金
治理东说念主，并阐发中国证监会。基金治理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额执有东说念主
形成的失掉，由基金治理东说念主承担。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
金治理东说念主限期修订。基金治理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额执有东说念主形成的损
失，由基金治理东说念主承担。
基金治理东说念主无正大根由，断绝、圮绝基金托管东说念主根据本公约次第运用监督权，或选择拖
延、诈骗等本事妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正
的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金治理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额
执有东说念主形成的失掉，由基金治理东说念主承担。
三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分手开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需
其他账户、是否复核基金治理东说念主计较的基金财富净值和万般基金份额净值、是否根据基金管
理东说念主指示办理计帐交收、进行相干信息线路和监督基金投资运作等行动。
（二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无
故未本质或无故蔓延本质基金治理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合同》、本托管公约至极他有计划次第时，基金治理东说念主应实时以书面方式汇报基金托管
东说念主限期修订，基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面方式向基金治理东说念主发出回函。在限
期内，基金治理东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金
治理东说念主汇报的非法事项未能在限期内修订的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。基金治理东说念主发
现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督治理机构，同期汇报基
金托管东说念主限期修订。
（三）基金托管东说念主应积极伙同基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以
供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在次第时天职修起基金治理东说念主并改正。
（四）基金托管东说念主无正大根由，断绝、圮绝基金治理东说念主根据本公约次第运用监督权，或
选择拖延、诈骗等本事妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提议警告仍
不改正的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。
四、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
运用、刑事背负、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本公约扣划的托管
费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于本人本体戒指之外的账户及财产承担背负。
需其他账户。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工与落寞。
有计划当事东说念主确定到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基
金治理东说念主应实时选择法子进行催收。由此给基金形成失掉的，基金治理东说念主应负责向有计划当事
东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主对基金治理东说念主的追偿行动应给以必要的协助与伙同，但对基
金财产的失掉不承担背负。
（二）召募资金的考据
理东说念主委用的登记机构开立并治理。
有东说念主东说念主数合乎《基金法》、
《运作办法》等有计划次第后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一皆
资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在次第时天职，基金治理东说念主应聘任符
合《中华东说念主民共和国证券法》次第的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金财富托管专户的开立和治理
合规的有用指示办理资金收付。基金治理东说念主应根据法律律例及基金托管东说念主的相干要求，提供
开户所需的贵寓并提供其他必要协助。
专户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。财富托管专户不得用于存取现款或开
立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的景观
开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金景观开立的银行账户进行本基金业务 之外的活
动。
《现款治理暂行条例》、
《东说念主民币利率治理次第》、
《利率治理暂行次第》、
《支付结算办法》以及银行业监督治理机构
的其他有计划次第。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和治理
公司/深圳分公司开立有利的证券账户。
运用由基金治理东说念主负责。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管
东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账
户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交易由
证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。
（五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和治理及市集准入备案
《基金合同》收效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金治理东说念主负责以基金的景观申
请并取得干预寰球银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据
中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司的有计划规
定，以本基金的景观分手在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托
管东说念主协助基金治理东说念主完成银行间债券市集准入备案。
（六）基金投资银行入款账户的开立和治理
银行入款业务坚贞书面公约。
公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
金托管东说念主预留印鉴及基金治理东说念主公章。
的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等细目。基金治理东说念主与
入款银行坚贞入款公约前，应与基金托管东说念主就依期入款公约中触及基金托管东说念主履职的具体事
项，如预留印鉴加盖、入款证实书打发守护等内容进行换取阐述。
对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确凿、准确。
（七）其他账户的开设和治理
经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。
（八）基金财产投资的有计划什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
基金财产投资的有计划什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金
托管东说念主的守护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结
算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心
的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金
托管东说念主本体有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的背负应
由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本体有用戒指或守护的什物证券、银
行依期入款存单等有价凭证对应的财产不承担守护背负。
（九）与基金财产有计划的要紧合同的守护
由基金治理东说念主代表基金签署的与基金有计划且坚贞方有基金托管东说念主参与的要紧 合同的原
件分手应由基金托管东说念主、基金治理东说念主守护。除本公约另有次第外，上述要紧合同应尽量保证
基金一方执有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。
基金治理东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件送
达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限
不低于法律律例次第的最低年限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金治理东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。
五、指示的发送、阐述和本质
基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨至极他款项付款指示，基金托
管东说念主负责本质基金治理东说念主的指示、办理本基金名下的资金往还等有计划事项。
（一）基金治理东说念主可向基金托管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示
电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（含选择电子报文传送的电子指示、通过长沙
银行财富托管干事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东说念主根据基金治理
东说念主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金治理东说念主通过授权邮箱发送的指示。
（二）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金治理东说念主应事前在本基金成立前向基金托管东说念主提供书面划款指示授权汇报 书（下称
“授权汇报书”），指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴。授权汇报书的内容包括被授权东说念主名单、
签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权汇报书应加盖基金治理东说念主公章和法
定代表东说念主（或被授权东说念主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。
授权汇报书经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边以电话方式或其他基金治理东说念主、基金托管东说念主
两边认同的方式阐述后，由基金治理东说念主使用授权邮箱将授权汇报书原件扫描件发送至基金托
管东说念主，并以授权汇报书载明的收效时分与基金托管东说念主收到时分两者较晚时分收效。基金治理
东说念主须在授权汇报书发送后将原件原本邮寄基金托管东说念主，授权汇报书原件原本内容与基金托管
东说念主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的原件扫描件为准。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
（三）指示的内容
指示是在治理本基金时，基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金
划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章，并至少包含以下要素：支付日历、
付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额
（大小写）、划款摘录等。
（四）指示的发送、阐述及本质的时分和神志
基金托管东说念主相沿基金治理东说念主通过以下任一方式发送指示：
基金治理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。基金治理
东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金治理东说念主应在启用该方式前一使命日，
通过基金治理东说念主、基金托管东说念主两边认同的方式示知基金托管东说念主本基金的财富代码等信息。
基金治理东说念主通过长沙银行财富托管干事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。
长沙银行财富托管干事平台是指基金托管东说念主向基金治理东说念主提供的托管客户软件终局，收尾基
金治理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递和信息干事等纵贯式
处理。在启用该方式前，基金治理东说念主、基金托管东说念主两边须另行坚贞干事公约。对于基金治理
东说念主通过上述电子方式发送指示的，在救急情况下，基金治理东说念主可通过授权邮箱发送划款指示。
基金治理东说念主通过邮箱方式发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金治理东说念主指定的授权邮
箱发出方为有用。当出现特殊情况，基金治理东说念主无法使用授权邮箱发送指示时，基金治理东说念主
可通过其他邮箱救急发送指示，并通过授权电话汇报基金托管东说念主，基金托管东说念主不承担因基金
治理东说念主未实时汇报基金托管东说念主汲取邮箱指示形成的失掉。
基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，应实时通过长沙银行财富托管干事平台或授
权邮箱提供相干合同、交易凭证或其他证明材料（如需）。基金治理东说念主对该等贵寓的确凿性、
有用性、竣工性和正当合规性负责。如基金治理东说念主未实时提供合乎基金托管东说念主要求的指示附
件，基金托管东说念主有权暂不本质该指示直至基金治理东说念主提交合乎基金托管东说念主要求的指示附件。
对于新债申购等网下公劝诱行业务，基金治理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指
令发送给基金托管东说念主。
对于银证转账、银期转账业务，基金治理东说念主应于交易所交易截止时分前 2 小时将指示发
送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金治理东说念主发出的划款指示进行进出金操作。初度进行
场内交易前，基金治理东说念主应与基金托管东说念主阐述已完成交易单位和鼓动代码竖立后方可进行。
当第三方存管系统出现故障等其他紧要情况时，基金治理东说念主不错使用非银期转账进行手工出
入金。
对于银行间市集债券业务，基金治理东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
限竖立后方可进行本基金的银行间交易。基金治理东说念主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成
交单及相干划款指示发送至基金托管东说念主，并给基金托管东说念主预留充足且合理的操作时分。
对于除上述业务之外的其他划款指示及附件，基金治理东说念主应提前 2 小时向基金托管东说念主
发送，且不晚于使命日基金托管东说念主汲取指示截止时分(15:00 前)。如基金治理东说念主需基金托管
东说念主伙同施运用命日 15:00 后发送的划款指示，基金治理东说念主应在发送指示后通过授权电话或
其他两边认同的方式示知基金托管东说念主，托管东说念主应勤苦伙同本质，但不保证本质到手，基金托
管东说念主不承担划款指示当日未本质而形成的失掉。
基金治理东说念主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东说念主进行阐述，如因基金治理东说念主
未实时汇报基金托管东说念主汲取邮箱指示形成的失掉，基金托管东说念主不承担背负。对于依照授权通
知书发出的指示，基金治理东说念主不得否定其着力。
基金治理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵寓皆全，并为基
金托管东说念主留出本质指示所必需的时分。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主
有权不予本质，独立即汇报基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不本质该指示而形成失掉的
任何背负。
基金托管东说念主阐述收到基金治理东说念主发送的指示后，仅对基金治理东说念主提交的指示按照本托管
公约约定进行景观一致性审查，不负责审查基金治理东说念主发送指示至极他文献贵寓的正当性、
确凿性、竣工性和有用性，基金治理东说念主应保证上述文献贵寓正当、确凿、竣工和有用。对于
因扫描引起的印记、署名等变形、污蔑，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主不承担因
基金治理东说念主提供的上述文献不对法、不确凿、不竣工或失去着力而形成的失掉。
在指示未本质的前提下，若打消邮件指示，基金治理东说念主应在原指示上注明“作废”、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后通过授权邮箱发送给基金托管东说念主，并通过
授权电话实时汇报基金托管东说念主。若打消电子指示，基金治理东说念主应通过相干系统打消，系统功
能不相沿打消的，应参照打消邮件指示方式打消电子指示。
（五）基金治理东说念主发送异常指示的情形和处理神志
基金治理东说念主发送异常指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示、重叠发送
指示，指示不成辨识或要素不全导致无法本质等情形。
当基金托管东说念主觉得所汲取指示为异常指示时，应实时与基金治理东说念主进行电话阐述，并暂
停指示的本质，由基金治理东说念主打消指示或打消后再再行发送指示。
（六）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝本质指示的情形和处理神志
基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示有可能违背有计划法律律例的次第、本托管公约约
定，应暂缓本质指示，并实时汇报基金治理东说念主，基金治理东说念主收到汇报后应实时查对并修订；
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
如相干交易已收效，则应汇报基金治理东说念主在规依期限内实时修订；对于此类基金托管东说念主事前
无法监督并断绝本质的交易行动，基金托管东说念主在履行了对基金治理东说念主的汇报义务后，即视为
透顶履行了其投资监督职责，基金治理东说念主修订指示或指示查对无误的，基金托管东说念主应伙同执
行。
（七）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示本质的处理方法
除因基金托管东说念主转折甚至基金财产受到毁伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对本质基金管
理东说念主的正当有用指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿背负。
（八）授权汇报书信息变更的神志
基金治理东说念主撤换被授权东说念主、变更或新增汲取邮箱指示等信息应提前至少一个使命日，使
用授权邮箱再行向基金托管东说念主发出加盖基金治理东说念主公章和法定代表东说念主（或被授权东说念主）签章的
授权汇报书，同期电话汇报基金托管东说念主。经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金
治理东说念主、基金托管东说念主两边认同的方式阐述后，授权汇报书于其载明的收效时分与基金托管东说念主
收到时分两者较晚时分收效，同期原授权汇报书失效。授权汇报书原件原本内容与基金托管
东说念主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的邮件扫描件为准。
（九）纸质指示及纸质指示附件的守护
纸质指示及纸质指示附件由基金治理东说念主守护原件原本，基金托管东说念主守护其扫描件。当两
者不一致时，以基金托管东说念主收到的扫描件为准。
六、交易及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的神志
基金治理东说念主负责遴聘代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金治理东说念主、基金
托管东说念主和证券经纪机构可另行坚贞证券经纪干事公约，载明本基金在证券交易所交易的交易
席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和失言背负等具体
事项的安排。如证券经纪干事公约有用期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于
收效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。
基金治理东说念主负责遴聘代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金治理东说念主、基金
托管东说念主和期货经纪机构可另行坚贞期货操作备忘录，载明本基金在期货交易所交易的期货交
易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传
送，以及差错处理和失言背负等具体事项的安排。在期货操作备忘录有用期内，佣金费率等
信息发生变动的，应于收效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。
（二）本基金投资证券、期货的计帐交收
基金治理东说念主通过证券经纪机构、期货经纪机构进行本基金的证券、期货交易的，由证券
经纪机构、期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户、期货
保证金账户项下的财产守护。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或相干机构负责结算。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
本基金进行证券买卖、期货交易的资金交收失言事件，由相干各方实时协商处置。相干
转折方在计帐上形成本基金财产的失掉，由转折方承担。
对质券资金账户、期货保证金账户，资金、证券、期货账目，由基金治理东说念主、基金托管
东说念主两边依期与证券经纪机构、期货经纪机构进行对账，确保基金治理东说念主、基金托管东说念主两边账
实相符。
（三）本基金投资银行间债券的计帐交收
基金治理东说念主负责对交易敌手方的资信戒指，按银行间债券市集的交易法令进行交易，并
负责处理因交易敌手不履行合同或未实时履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承担
由此形成的任何法律背负及失掉，由背负方承担。
银行间债券交易资金的结算由基金托管东说念主根据基金治理东说念主出具划款指示本质。
（四）基金治理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主本质投资指示留出本质指示所必
需的时分。如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时分小于 2 个使命小时或晚于前述指示截
至时分的，期货投资基金托管东说念主应勤苦在指定时天职完成资金划拨，但不承担因时分不及导致本质失
败的背负。
（五）依期入款投资
基金治理东说念主与入款行坚贞的入款公约条件神志应在依期入款起息之前实时提 供给基金
托管东说念主，公约坚贞的内容由基金治理东说念主和基金托管东说念主一致认同后方可本质。具体条件以本体
入款公约为准。基金治理东说念主应将依期入款的划款指示及入款公约盖章版（扫描件）按法律法
规、基金合同及托管公约的次第提交基金托管东说念主，指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话方
式向基金托管东说念主阐述。对于基金治理东说念主依约定神志发出的指示，基金治理东说念主不得否定其着力。
入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金治理东说念主应敦促
入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主
负责守护入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行方式审核，方式审核内容为账户
称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不对入款证实书确凿性承担审核职责。
基金治理东说念主与入款银行坚贞的入款公约，应包括：
的相沿和高效的结算干事；
款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”
（以下简称“证实书”）妥善送至
托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切失掉
由入款银行承担。
处索要“证实书”。
“证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而造
成的一切失掉由入款银行承担。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
入款银行应至少提前一个使命日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念左右理相 关事务的
书面授权书。授权代理东说念主提供上门干事时，应出示有用身份证或使命证。
基金托管东说念主处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确
认，依期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主阐述 的指定账
户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面甘愿。
的一个当然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应伙同基金托管东说念主对
“证实书”的书面洽商或其他方式的对账和查询。
“证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应伙同办理变更手续。
（六）可用资金余额的阐述
基金托管东说念主可应基金治理东说念主要求，通过发送资金调治表等两边认同的方式，将托管账户
的可用资金余额提供给基金治理东说念主，基金治理东说念主亦可灵通长沙银行财富托管干事平台查询托
管账户可用余额。
（七）交易记录、资金、证券账目的查对
基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外线路净值之前，必须保
证今日整个本体交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。
资金账目包括基金的银行入款等管帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核
对，基金治理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表/资金调治表查对资金余额。银行入款账户每
日查对，作念到账账相符、账实相符。
证券账目是指以基金景观开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和
金额。基金治理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结
束后查对一次，银行间市集证券账目逐日查对一次，确保账实相符。
（八）基金申购、赎回、变嫌业务处理的基本次第
申购、赎回和变嫌绽开式基金的有计划数据，并对上述数据的确凿、准确、竣工性负责。基
金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回及转
出款项。基金治理东说念主应保证本基金（或本基金治理东说念主委用）的登记机构每个使命日 15:00
前向基金托管东说念主发送前一绽开日的上述有计划数据，并保证相干数据的准确、竣工。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
数据，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商处置处理方式。由此引起基金或
本公约一方失掉的，由系统无法平素传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情
形除外；若由两边共同引起，根据各自转折进度承担相应背负。基金治理东说念主向基金托管东说念主
发送的数据，两边各自按有计划次第保存。
致。
为欢腾申购、赎回等资金汇划的需要，基金治理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金
计帐的基金注册登记计帐专用账户。
日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财富莫得到达基金托管东说念主处的，基金治理东说念主应实时采
取法子进行催收，由此给基金形成失掉的，基金治理东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿基金的损
失，基金托管东说念主不承担任何背负，但基金托管东说念主应给予必要的协助。
基金托管东说念主在根据基金治理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有填塞的资
金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本公约的次第支付；如托管专户中本基金有足额的资
金且基金托管东说念主有填塞合理的时分进行划款，而基金托管东说念主未实时本质正当合规的指示
的，背负由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得填塞
的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，基金托管东说念主应实时汇报基金治理东说念主，如是基金管
理东说念主的原因形成，背负由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金治理
东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务，若给基金份额执有东说念主形成失掉的，基金托管东说念主负有伙同基金治理东说念主向第三方追偿的义
务。
除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资
金支付时，应按照本公约相干次第本质。若本公约莫得次第的按两边协商一致内容本质。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应选择整个必要法子确保申购和赎回等资金在本公约相干规
定的时天职划到指定账户。但由于基金治理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力
原因导致资金不成按时到账的，基金治理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此
给基金形成失掉的，基金治理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。
基金治理东说念主应严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的次第，对暂停赎回的情形进
行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的方式汇报基金托管东说念主。基金治理
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
东说念主应严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的次第，对大都赎回的情形进行相应处理，
并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边认同的方式汇报基金托管东说念主。
（九）申购赎回资金结算
T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为苦求日），基金治理东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基
金的阐述数据汇总传输给基金托管东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回的基金
管帐处理。
T 日申购款在 T+2 日进行交收，T 日赎回款在 T+3 日进行。基金托管账户与“基金计帐
账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应
付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净打发额，以此确定资金交收额。如存在托管
账户净应收额时，基金治理东说念主应在支付 TA 轧差款当日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金
托管账户，基金治理东说念主可通过电话、邮箱等两边认同的方式向基金托管东说念主阐述资金到账情况，
基金托管东说念主可应基金治理东说念主要求将有计划书面凭证邮件发送给基金治理东说念主进行账务治理；如存
在托管账户净打发额时，基金治理东说念主应在前一使命日将划款指示发送给基金托管东说念主，在基金
托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示将托管账户净打发额
在支付 TA 轧差款当日实时划往基金计帐账户，基金治理东说念主可通过电话、邮箱等两边认同的
方式向基金托管东说念主阐述资金划出情况，基金托管东说念主可应基金治理东说念主要求将有计划书面凭证通过
邮件发送给基金治理东说念主进行账务治理。
当存在托管账户净打发额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时汇报基
金治理东说念主，如系基金治理东说念主的原因形成，背负由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
（十）基金变嫌
基金治理东说念主与基金托管东说念主按摄影干法律律例、《基金合同》以及本公约的次第办理基金
变嫌。
七、基金财富净值计较和管帐核算
（一）基金财富净值的计较、复核的时分和神志
照每个使命日闭市后，万般别基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准
到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金治理东说念主不错
教诲大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有次第的，从其次第。
本基金的基金管帐背负方由基金治理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核背负，因此，就与本基金
有计划的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一请安见的，按照基
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
金治理东说念主对基金净值信息的计较成果对外给以公布。基金治理东说念主应每个使命日对基金财富
估值。但基金治理东说念主根据法律律例或基金合同的次第暂停估值时除外。估值原则应合乎《基
金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指示》至极他法律、律例的次第。基金治理东说念主每个工
作日对基金财富估值后，将万般基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误
后，由基金治理东说念主按次第对外公布。
法律律例以及监管部门有强制次第的，从其次第。如有新增事项，按国度最新次第估值。
（二）基金财富估值
估值原则应合乎《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指示》至极他法律律例的规
定的约定。
如有可信凭证标明按《基金合同》次第的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，
基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（三）估值异常处理
基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金治理东说念主应当暂停估值；
（五）基金账册的建立
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影干各方约定的统一记账方法
和管帐处理原则，分手独就地竖立、登录和守护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册
依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金治理东说念主的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
修订，保证相干各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。
（六）基金依期阐发的编制和复核
于每月晦了后 5 个使命日内完成。
《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三
个使命日内，更新基金招募说明书并登载在次第网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。
基金治理东说念主在季度收尾之日起 15 个使命日内完成季度阐发编制并公告；在上半年收尾之日
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度阐发 编制并公
告。基金合同收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度
阐发。
至极他两边认同的方式将有计划阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行
复核，并将复核成果实时书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在 7 个使命日内完成季度阐发，
在季度阐发完成当日，将有计划阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内
进行复核，并将复核成果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在 30 日内完成中期阐发，在中
期阐发完成当日，将有计划阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，
并将复核成果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成
当日，将有计划阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核成果
书面汇报基金治理东说念主。
管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，
基金托管东说念主按两边协商一致的方式反馈给治理东说念主，如通过电子对账、或在基金治理东说念主提供的
阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主见书，相干各方各自留存一份。
若是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金治理
东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。
照两边协商一致的方式反馈给治理东说念主，如发送 XB 签名文献或应治理东说念主要求盖章阐述或出具
相应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时请示。
八、基金收益分派
收益分派应该合乎《基金合同》对于收益分派原则的次第。
九、信息线路
（一）守秘义务
除按照《基金法》、
《信息线路办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息线路的有
关次第进行线路之外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得
的业务信息应坚守守秘的义务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例规
定之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。然而，如下情况不应视为基金管
理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开；
（二）信息线路的内容
《基金合同》的次第各自承担相应的
信息线路职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极伙同、相互督促、相互监督、保证其履行
按照法定方式和时限线路的义务。
品贵寓撮要、基金份额发售公告、
《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎
回价钱、基金依期阐发（包括年度阐发、中期阐发和季度阐发）、临时阐发、领悟公告、清
算阐发、基金份额执有东说念主大会决策、投资股指期货的相干公告、投资国债期货的相干公告、
投资股票期权的相干公告、投资财富相沿证券的相干公告、投资存托凭证的相干公告、实施
侧袋机制时间的信息线路以及中国证监会次第的其他信息等其他必要的公告文献，由基金管
理东说念主拟定并负责公布。
产净值、万般基金份额净值、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金
计帐阐发等公开线路的相干基金信息按有计划次第需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进
行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。相干信息经基金托管东说念主复核无误后方
可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息线路内容，应实时示知基金托管东说念主。年度阐发中
的财务管帐阐发部分，需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》次第的管帐师事务所审计后，方
可线路。
证监会次第条件的寰球性报刊和《信息线路办法》次第的互联网网站等次第序言线路。根据
法律律例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过次第报刊或基金托管东说念主的互联
网网站公开线路。
（三）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路神志
基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，讲授
信用，严守高明。基金治理东说念主负责办理当由基金治理东说念主负责的与基金有计划的信息线路事宜，
对于本条第（二）款次第的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前汇报基金托管东说念主，基金托管
东说念主应在接到汇报后的次第时天职给以书面修起。
按有计划次第须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金治理东说念主草拟，并经基金托管东说念主
复核后由基金治理东说念主公告。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
发生《基金合同》中次第需要线路的事项时，按《基金合同》次第公告。
照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例次第将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上述文献的复
制件或复印件。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。
（1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值
或无法进行信息线路时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上，经与基金托管东说念主协商阐述后暂
停估值的；
（4）法律律例次第、中国证监会次第或基金合同认定的其他情况。
十、基金用度
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双
方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主认
为基金治理东说念主无正大或合理的根由，不错断绝支付并实时示知基金治理东说念主。
十一、基金份额执有东说念主名册的守护
基金治理东说念主妥善守护的基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金
份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和守护，基金管
理东说念主应按照当今相干法令守护基金份额执有东说念主名册。守护方式不错选择电子或文档的方式。
守护期限不低于法律律例次第的期限。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
在基金托管东说念主需要时，基金治理东说念主应将基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错
选择电子或文档的方式何况保证其的确凿、准确、竣工。基金托管东说念主应妥善守护，不得将执
有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。
十二、基金有计划文献和档案的保存
（一）档案保存
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭
证、交易记录、公告、要害合同等相干贵寓，承担守秘义务并按次第的期限守护。基金治理
东说念主应保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓，基金托管东说念主应保存基
金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓。保存期限不低于法律律例次第的期限。
（二）合同档案的建立
规及本公约的次第将合同原本或副本提交对方。
（三）变更与协助
若基金治理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取相
应文献。
十三、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金治理东说念主职责拆开后，仍应妥善守护基金治理业务贵寓，保证不作念出对基金
份额执有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主实时办理基金
治理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极伙同，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理
东说念主查对基金财富总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不
作念出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金治理东说念主应给予积极伙同，并与新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。
（三）其他事宜见基金合同的相干约定。
十四、辞让行动
托管公约当事东说念主辞让从事的行动，包括但不限于：
（一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金治理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其治理或托管的不同基金财产。
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
（三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担失掉。
（五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金盘算推算过程中任何尚未按法律律例次第
的 方式公开线路的信息。
（六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金治理东说念主的合乎本公约约定的有用指示拖延或断绝本质。
（八）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等基金治理东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财富，根据基金治理东说念主的正当指示、
《基金合同》
或托管公约的次第进行刑事背负的除外。
（十）基金治理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：
（1）承销证
券；
（2）违背次第向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他
基金份额，然而法律律例或中国证监会另有次第的除外；
（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主
出资；
（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱至极他不正大的证券交易行径；
（7）法律、行
政律例和中国证监会次第辞让的其他行径。
（十一）法律律例和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律律例有计划次第，由中国证
监会次第辞让基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
（十二）法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性次第，如适用于本基金，在履行适
当神志后，则本基金投资不再受相干收尾或以变更后的次第为准。经与基金托管东说念主协商一致，
基金治理东说念主可依据法律律例或监管部门次第径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金
份额执有东说念主大会审议。
十五、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更与拆开
本公约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，
其内容不得与《基金合同》的次第有任何阻止。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，在履行相干神志后，本托管公约拆开：
（1）《基金合同》拆开；
（2）基金托管东说念主闭幕、照章被打消、停业或有其他基金托管东说念主给与基金财富；
（3）基金治理东说念主闭幕、照章被打消、停业或有其他基金治理东说念主给与基金治理权；
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
（4）发生法律律例或《基金合同》次第的拆开事项。
（二）基金财产的计帐
基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十六、失言背负
（一）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例
的次第或者《基金合同》、本公约的约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应
当分手对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损
害的，应当承担连带抵偿背负。对失掉的抵偿，仅限于径直失掉。然而如发生下列情况，当
事东说念主免责：
手脚而形成的失掉等；
（二）在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提
下，《基金合同》或者络续履行的应当络续履行。非失言方当事东说念主在职责畛域内有义务实时
选择必要的法子，谨防失掉的扩大。莫得选择妥当法子甚至失掉进一步扩大的，不得就扩大
的失掉要求抵偿。非失言方因谨防失掉扩大而开销的合理用度由失言方承担。
（三）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金治理东说念主和
基金托管东说念主固然依然选择必要、妥当、合理的法子进行查验，然而未能发现异常的，由此造
成基金财产或投资东说念主失掉，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然而基金治理东说念主和基金
托管东说念主应积极选择必要的法子排斥或减弱由此形成的影响。
十七、适用法律及争议处置方式
（一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特殊
行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）各方当事东说念主甘愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议，
如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，按照
该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事
东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚挚、用功、尽
责地履行《基金合同》和本托管公约次第的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。
十八、基金托管公约的着力和文本
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
（一）本公约经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表
东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本公约以中国证监会注册的文本为贯注文本。
（二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，有用期自其收效之日起至该基金财产清
算阐发报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本公约自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约一式肆份，除上报有计划监管机构壹份外，基金治理东说念主执有壹份、基金托管
东说念主份执有贰份，每份具有同等的法律着力。
十九、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、有计划法律律例等次第协商办理。
（本页以下无正文）
金元顺安乾利羼杂型证券投资基金 托管公约
（本页无正文）
（本页为金元顺安乾利羼杂型证券投资基金托管公约签署页，无正文）
本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐述，在签署本公约
时，两边已就一皆条件进行了瞩目地说明和操办，两边对公约的一皆条件均无疑义，并对
本公约中当事东说念主有计划权益义务和背负收尾或免除条件的法律含义有准确无误的贯穿。
基金治理东说念主： 基金托管东说念主：
金元顺安基金治理有限公司 长沙银行股份有限公司
（公章或合同专用章） （公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表： 法定代表东说念主或授权代表：
（署名或盖章） （署名或盖章）