金元顺安乾利羼杂A,金元顺安乾利羼杂C: 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金基金合同

金元顺安基金料理有限公司 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金       基金合同 基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司       二零二五年六月 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                                           基金合同                             目    录 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同                   第一部分 引子   一、矍铄本基金合同的方针、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运 作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督料理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理 办法》 (以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律 文献， 其他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或 表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同相当他相关规则享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金 合同的 当事东说念主，其执有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、金元顺安乾利羼杂型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金 合同相当他相关规则召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中 国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和商场 远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎发愤的原则料理和运用 基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的 信息， 其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有 打破， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 以基金合同为准。   投资者应当追究阅读基金合同、基金招募证明书、基金家具贵府概 要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风 险。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届 时有用 的法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   六、本基金单一投资者单独执有基金份额的比例不得达到或跳跃基 金份额 总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃   七、本基金的投资边界包括存托凭证，若是投资，除与其他仅投资 于境内 商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅 波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和交游机 制关系 的风险。   八、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管 理东说念主履 行相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的 相关章 节。侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行极度鲜艳，且不 办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关系内容并关切本基金 启用侧 袋机制时的特定风险。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                              基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 更新 售公告》 料纲目》相当更新 方签订的证券经纪服务条约及对该服务条约的任何有用校正和补充 件、司法解释、行政规矩以相当他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、 决议、 讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常 务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                               基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 常常作念 出的校正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对 其常常 作念出的校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业 法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投汉典理办法》及关系法律律例规则不错使用来 自境外 的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投 资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务。 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订 了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述 、清理 和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 料理有限公司或接受金元顺安基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额相当变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结 余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监 会书面 阐述的日历 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的洞开日 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 是表率基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金 料理东说念主和投资东说念主共同死守 苦求购买基金份额的举止 苦求购买基金份额的举止 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 公告规则的条件，苦求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份 额调理 为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的举止 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主 指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理 中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的 省俭 收款项相当他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 报刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基 金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额执有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东说念主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金财富入网提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公设备行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务毁约无法 进行转 让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分派给试验申购 、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资 东说念主的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 门账户进行处置清理，方针在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到 公说念对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋 账户， 有意账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 不雅事件。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   金元顺安乾利羼杂型证券投资基金   二、基金的类别    羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式    契约型洞开式   四、基金的投资标的   本基金在严格支配风险和保执财富流动性的前提下，力图获取超 越业 绩比 较基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募证明书及基金家具贵府纲目的规则 奉行。本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别    本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为  不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同  财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购  基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金财富入网提销售服务 费的  基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分手建设基金代码。由于基金用度的不同，  本基金 A 类和 C 类基金份额将分手估计和公告基金份额净值。    投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。    本基金相关基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金料理东说念主细目，并  在招募证明书中列示。基金料理东说念主可在不违背法律律例、基金合同的约 定以  及对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托 管东说念主  协商一致，增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或取 消某  基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行诊治并实时公告，无 需召  开基金份额执有东说念主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同               第四部分 基金份额的发售      一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象      自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。      通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单 见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。      相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资 东说念主。      二、基金份额的认购      本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募证明书中及 基金家具贵府纲目列示。基金认购用度不列入基金财产。      有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额 执有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。      基金认购份额具体的估计方法在招募证明书中列示。      认购份额的估计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。      销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销 售机构 如实吸收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于认购 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 苦求及认购份额的阐述情况，投资东说念主可实时查询并妥善哄骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或关系公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独估计，认购苦求一采纳理不得取销。 基金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比 例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东说念主认 购的基 金份额数以基金合同成功后登记机构的阐述为准。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手 基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。 基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成功事宜赐与公 告。基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入有意账户，在基金召募举止 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成功时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未温顺基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列 使命： 同期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限度   《基金合同》成功后，集结 20 个做事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时敷陈中赐与 败露；集结 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个做事日内向 中国证监会敷陈并提议处理决议，如执续运作、调理运作方式、与其他 基金合 并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基 金料理 东说念主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或 增减销 售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海 证券交 易所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时分，但基金料理东说念主根据法律 律例、 中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期 货交游所交游时分变更、其他极度情况或根据业务需要，基金料理东说念主将 视情况 对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办 法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日 期，具 体业务办理时分在申购运行公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时分在赎回运行公告中规则。   在细目申购运行与赎回运行时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回开 放日前 依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的 申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎 回或转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下 一洞开 日该类基金份额申购、赎回或调理的价钱。   三、申购与赎回的原则 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 额净值为基准进行估计； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 处理王法等在死守基金合同和招募证明书规则的前提下，以各销售机构 的具体 规则为准。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基 金料理 东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒 介上公 告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规则的设施，在洞开日的具体业务办理时 间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时安分全额托福申购款项， 不然所 提交的申购苦求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构 阐述基金份额时，申购成功。   投资东说念主在提交赎回苦求时须执有鼓胀的基金份额余额，不然所提交 的赎回 苦求不成立。基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构确 认赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求成功后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障 、银行数 据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能支配的身分影响 业务处 理历程时，赎回款项顺延至上述情形搁置后的下一个做事日划出。在发 生大量 赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到 销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。销售 机构对 申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实 吸收到 苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述 情况， 投资者应实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相 关权益 受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不 利后果。若申购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的 利息等 损失由投资者自行承担。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的边界内对上述申购和赎回苦求的 业务办 理王法或阐述时分等进行诊治，并必须按照《信息败露办法》的相关规 定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募证明书或关系公告。 体规则请参见招募证明书或关系公告。 参见招募证明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东说念主的 正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险支配的需要，可采取上述步履对基 金限度 赐与支配。具体请参见基金料理东说念主关系公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》 的相关 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 份额净值。本基金各种基金份额净值的估计，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额 的基金份额净值在今日收市后估计，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经履行 适合设施，不错适合蔓延估计或公告。 证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募证明书 及基金家具贵府纲目中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的有 效份额 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 估计结 果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募证明 书及基金家具贵府纲目中列示。赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额 乘以当 日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述估计 结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设 定，具 体见招募证明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的 手续费。对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。 算方法、赎回费率、赎回金额具体的估计方法和收费方式由基金料理东说念主 根据基 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 金合同的规则细目，并在招募证明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合 同约定 的边界内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照 《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律 律例以 及监管部门、自律王法的规则。 场情况制定基金促销联想，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金 促销活 动时代，在对存量基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按 关系监 管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适合调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金财富净值。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的 情形。 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形时。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法平方运行。 笔申购金额上限的。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相关规则在规则媒介 上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被一起或部分断绝的，被断绝的 申购款 项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金料理东说念主 应实时 规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速 支付赎 回款项： 基金财富净值。 东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 商阐述后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基 金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东说念主 应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求 总量的 比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘 将当日 可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金料理东说念主应 实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入申 请份额 总和后的余额)跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合 景色决 定全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一起赎回苦求时， 按平方赎回设施奉行。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值造 成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按 单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于 未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘 延期赎 回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到一起赎回为止；遴聘取 消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一开 放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础 估计赎 回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单 笔赎回 最低份额的限制。   （3）在单个洞开日内，若本基金发生大量赎回且单个基金份额执有东说念主的单 日赎回苦求跳跃上一洞开日基金总份额 20%的，基金料理东说念主有权对该单个基金 份额执有东说念主超出 20%的赎回苦求实施延期办理，而对该单个基金份额执有东说念主 20% 以内（含 20%）的赎回苦求，基金料理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理 。对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回 。遴聘 延期赎回的，延期的赎回苦求将自动转入下一个洞开日与下一洞开日其 他赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理 的部分 赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：集结 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求可 以减速 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传 真或者 招募证明书规则的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额执有东说念主，证明相关处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的相关规则，最迟于从头洞开日在规则媒介 上刊登 从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重 新洞开 申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调理   基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规则决定开办 本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定 的调理 费，关系王法由基金料理东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的规则 制定并 公告，并提前讲演基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执 行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游 过户或 者按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。不管 在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投 资东说念主或 者是按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   袭取是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主 袭取； 捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基 金会或 社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成功司法布告将基金份额执 有东说念主执 有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过 户必须 提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交游过户申 请按基 金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   十四、按时定额投资联想   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资联想，具体王法由基金 料理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理按时定额投资联想时可自行约定每期扣款金额 ，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规 定的定 期定额投资联想最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以 及登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分 份额仍 然参与收益分派。法律律例或监管机构另有规则的除外。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额 执有东说念主 通过中国证监会招供的交游场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求 并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将 提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务王法办理基金 份额转 让业务。   十七、其他业务   在关系法律律例允许的条件下，基金料理东说念主在制定基金份额质押或 其他相 应业务王法并依照《信息败露办法》的相关规则进行公告后，可受理基 金份额 质押业务或其他基金业务。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书 或关系 公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                          基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称号：金元顺安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集 团大厦    办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集 团大厦    法定代表东说念主：任开宇    确立日历：2006 年 11 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    组织阵势：有限使命公司    注册老本：东说念主民币 3.4 亿元    存续期限：执续筹谋    筹商电话：021-68881801    （二） 基金料理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要步履保护基金投资者的利益； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回 与调理 苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权力，为 基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼 权力或 者实施其他法律举止；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金接管证券经纪商交游结算模式， 即本基 金将通过基金料理东说念主采纳的证券经纪商进行场内交游，并由采纳的证券 经纪商 四肢结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金料理东说念主须与遴聘的证券经 纪商签 订关系条约，约定证券经纪商应履行的关系交游结算和交游监控等职责；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、 申购、 赎回、调理、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同 基金分 别料理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步履使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则估计并公告基金 净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相关规则，履行 信息败露 及敷陈义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不清晰基金投资联想、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》相当他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前 应予保 密，不向他东说念主清晰，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金 份额执 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则召集基金份额 执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记载 和其他 关系贵府不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发 出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与 基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、 估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中 国证监 会并讲演基金托管东说念主； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执 有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基 金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处 理相关 基金事务的举止承担使命；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权力 或实施 其他法律举止；    （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成功，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    法定代表东说念主：赵小中    成赶紧间：1997 年 8 月 18 日    批准确立机关和批准确立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）    组织阵势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 402，155.3754 万元    存续时代：执续筹谋    基金托管资历批文及文号：证监许可20231840 号    （二） 基金托管东说念主的权力与义务 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失 的情形，应申诉中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分手建设账户，孤苦核算 ，分账 料理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》相当他相关规则另有 规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清晰，但向监管 机构、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主估计的基金财富净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具 见识， 证明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则 进行； 若是基金料理东说念主有未奉行《基金合同》规则的举止，还应当证明基金托 管东说念主是 否采取了适合的步履；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵府 ，保存 期限不低于法律律例规则的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则，召集基金份 额执有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价 、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中 国证监 会和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命 ，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行 我方的 义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额执 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承 认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金的 基金份 额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额 。基金 份额执有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章 或署名 为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）追究阅读并死守《基金合同》                  、《招募证明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （7）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同            第八部分 基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的合 法授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额执有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就同 一事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的边界内诊治本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费方式； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）诊治相关基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调理、非交游过户、 转托管等业务的王法；   （6）增多、减少或诊治基金份额类别建设及对基金份额分类办法、王法进 行诊治；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得龙套、干与。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机 关相当 筹商方式和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时分和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基 金料理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主 ，则应 另行书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行 监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不 影响表 决见识的计票效率。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律 律例或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基 金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规则，况且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大 会。重 新召集的基金份额执有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个做事日内连 续公布关系指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监 督下按 照会议讲演规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或 基金管 理东说念主经讲演不插足收取表决见识的，不影响表决效率。   （3）本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决见识或 授权他 东说念主代表出具表决见识。   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托 代表他 东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权 托付证 明相宜法律律例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错接管收罗、电话或其他方式进行表决，或者接管收罗、电话或 其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、收罗、灌音电话或其他可记载方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需 提交基 金份额执有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲演后，对原有提案 的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条规则设施 细目和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成 大会决 议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权 代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是 基金管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的 基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执 有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主 拒不出 席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的 效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议 东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，调理基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解， 不然提 交相宜会议讲演中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投 资者， 口头相宜会议讲演规则的表决见识视为有用表决，表决见识迂缓不清或 互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东说念主所代表 的基金 份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如 大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集， 然则基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应 当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主 代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主 应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当马上 公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督 员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金 托管东说念主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起成功。   基金份额执有东说念主大会决议自成功之日起按规则按照法律律例和中国 证监会 关系规则的要求在规则媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行成功的基金份 额执有 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 东说念主大会的决议。成功的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主 、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的极度约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份 额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主分手执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例 ，但若 关系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额 执有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有 东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和 侧袋账 户的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，归拢 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的 ，侧袋 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 账户份额无表决权。侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的相 关规则 以本节极度约定内容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律 律例或 监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一 致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金 份额执 有东说念主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金料理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金料理东说念主的更换设施 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金料理东说念主； 执有东说念主大会决议成功后按规则在规则媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的派遣 手续， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任 基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议成功后按规则在规则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主 或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金 料理东说念主 查对基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成功后按规则在规则媒介上结伙公告。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定， 但凡直 接援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导 致关系 内容被取消或变更的，基金料理东说念主在履行适合设施后，可对相应内容进 行修改 和诊治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金料理东说念主接受基金料理或新任或临时基金托管东说念主 接受基 金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例 和《基 金合同》的规则不时履行关系职责，并保证不合基金份额执有东说念主的利益 形成损 害。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在不时履行关系职责时代，仍有权按照 本基金 合同的规则收取基金料理费、基金托管费。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》相当他相关 规则订 立托管条约。   矍铄托管条约的方针是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财 产的保 管、投资运作、净值估计、收益分派、信息败露及互相监督等关系事宜 中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务， 具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的 阐述、 清理和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非 交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他相宜条件 的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的使命不因托付而免除。基金料理东说念主 托付其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确 基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金交游 阐述、 披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保 护基金 份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关规则于运行实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之 日起不 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情 形及法 律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在严格支配风险和保执财富流动性的前提下，力图获取卓绝 功绩比 较基准的收益。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、方位政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可调理债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、财富支执证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、按时入款以相当他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、生息器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在 履行适 当设施后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证财富占基金财富的 比例为 的交游保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金 财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在 履行适合设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将接管从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度 战略， 判断当下经济周期位置及改日发展趋势，并招引商场估值水平，细目投 资边界 内各种财富的投资比例，并当令动态诊治，以最大限制裁减投资组合风 险、提 高收益。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   在大类财富配置的基础上，本基金将接管“从下到上”的方式精选 个股， 招引定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在支配风险的基础上创 造执续 卓绝功绩相比基准的收益。   （1）定性分析   本基金将深切研究上市公司基本面，抽象探求公司中枢业务竞争力 、改日 成长久景、革命科研才智、市现象位、公司治理结构、东说念主才资源等身分 ，挖掘 出有高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质料、流动性等多个维度考中有用的因子 对上市 公司进行定量分析，力图选出有执续逾额收益的个股。使用的因子包括 但不限 于市盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净财富 收益率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）圭臬差、财富欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略奉行。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币战略走向、商场 供乞降 估值变化，合理配置债券类财富，并纯真运用久期偏离、收益率弧线配 置和类 属配置等投资策略。   本基金将对相宜投资边界的可调理债券对应的股票进行基本面研究 ，从而 判断刊行东说念主的筹谋景色、盈利和成长才智，并招引刊行东说念主所处行业发展 远景、 商场估值水平、流动性水仁和债券条件进行订价，抽象判断其投资价值。   可交换债券与可调理债券既有同样又有不同，两者主要各异在于前 者转股 标的为刊行东说念主执有的上市公司的股票，此后者的转股标的为刊行东说念主自身 新发的 股票。本基金将通过对刊行东说念主、转股标的公司进行各自行业和基本面分 析，再 招引商场估值和内嵌条件对其投资价值进行抽象判断。   本基金将通过分析影响财富支执证券订价的多种身分，包括商场利 率、发 行条件、提前偿还率、支执财富的组成及质料等，评估其内在价值进行投资。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货 投资。 本基金投资股指期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目 的。通 过对现货商场和期货商场运行趋势的研究，招引基金股票组合的试验情 况及对 股指期货的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴聘合适的期 货合约 构建相应的头寸，以诊治投资组合的风险暴露，裁减系统性风险。本基 金还将 利用股指期货流动性好、交游成本低等特色，通过股指期货对投资组合 的仓位 进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要方针，限定参与 国债期 货投资，招引对宏不雅经济时事和战略趋势的判断和对债券商场进行定性 和定量 分析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性 、波动 水平、套期保值的有用性等计算进行追踪监控。本基金还将利用国债期 货合约 流动性好、交游成本低等特色，通过分析期货合约的风险收益特征对投 资组合 的利率风险暴露进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要方针，限定参与 股票期 权交游，基于对质券商场的判断，招引期权订价模子，遴聘估值合理的 股票期 权合约，诊治投资组合的商场风险暴露。本基金还将利用场内期权合约 流动性 好、交游成本低等特色，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合 的仓位 进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   改日，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在 不转换 投资标的的前提下，罢职法律律例的规则，在履行适合设施后相应诊治 或更新 投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，彻底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （6）本基金执有的一起财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （7）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支执 证券，不得跳跃其各种财富支执证券所有这个词限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券时代，若是其信用等级下落、不再相宜投资 圭臬， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本 基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金料理东说念主料理的一起洞开式基金（包括洞开式基金以及处 于洞开 期的按时洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该 上市公 司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合执有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的极度投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得跳跃基金 财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主 之外的身分致使基金不相宜前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主 动新增 流动性受限财富的投资； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定 的投资 边界保执一致；   （14）本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交游，则需死守下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 执有的股票总市值的 20%； 估计）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一交游日基金财富净值的 20%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，需死守下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 执有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一交游日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差估计）应当相宜本基金合同对于债 券投资 比例的相关约定； 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游，需死守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数估计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执 行，与 境内上市交游的股票合并估计；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货商场波动、 证券刊行 东说念主合并或基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规 定的极度情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合 同成功 之日起运行。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行 适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或以诊治后的规则为准，无 需经基 金份额执有东说念主大会审议。   为珍视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相当控股股 东、实 际支配东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略， 罢职基 金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意， 并按法律律例赐与败露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述辞谢性规则，如适用于本基金 ，基金 料理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的 王法为 准，无需经基金份额执有东说念主大会审议。   五、功绩相比基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债抽象指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金考中中证 800 指数 收益率和中债抽象指数收益率四肢本基金的功绩相比基准。中证 800 指数由中 证指数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，抽象响应 中国 A 股商场大中小市值公司的股票价钱推崇，具有致密的商场代表性。中债 抽象指数是一个响应境内东说念主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，是 中债指 数应用最无为指数之一，由中央国债登记结算有限使命公司有意针对债 券商场 投资性需求设备的指数，允洽营为本基金的功绩相比基准。基于本基金 的投资 边界和投资比例限制，选用如上功绩相比基准概况确切响应本基金的风 险收益 特征。   若是指数编制单元罢手估计编制以上指数或鼎新指数称号、或今后 法律法 规发生变化、或有更适合的、更能为商场无边接受的功绩相比基准推出 ，或市 场上出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准 时，本 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 基金料理东说念主不错依据珍视基金份额执有东说念主正当权益的原则，在履行适合 设施后 诊治功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金 ，高于 货币商场基金、债券型基金。   七、基金料理东说念主代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需经 基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富 的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规则。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收 款项及 其他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户 、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主 、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财 产账户 相孤苦。   四、基金财产的支执和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金 销售机 构的财产，并由基金托管东说念主支执。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪 机构、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命， 其债权 东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和 《基金 合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告 收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基 金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东说念主管 理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同               第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法 律律例 规则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、财富支执证券、其它投资等资 产及负 债。      三、估值原则   基金料理东说念主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜 《企业 司帐准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且概况获取疏浚财富或欠债报价的投资品种 ，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地 应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影 响公允 价值计量的紧要事件的，应接管最近交游日的报价细目公允价值。有充 足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不行确切响应公允价值的，支吾报价进行 诊治， 细目公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时候中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富 出售或 使用的限制等，若是该限制是针对财富执有者的，那么在估值时候中不 应将该 限制四肢特征探求。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大量执有关系财富 或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接管在当前情况下适用并 且有足 够可利用数据和其他信息支执的估值时候细目公允价值。接管估值时候 细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系财富或欠债 可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的 紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上 的，应 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 对估值进行诊治并细目公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变 化身分，诊治最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值时候细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票，接管估值时候细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额交游取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限 股票， 按监管机构或行业协会相关规则细目公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分探求刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （4）对在交游所商场上市交游的公设备行的可调理债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价； 实行净 价交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接管 在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值时候确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范 围以及 公允价值存在紧要不细目性的关系指示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致 后，可接管价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新规则的，按其规则进行估值。 日阐述利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近 交游日结算价估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值 的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值 方法、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 设施及关系法律律例的规则或者未能充分珍视基金份额执有东说念主利益时， 应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金财富净值估计和基金司帐核算的义务由基 金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基 金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的 见识， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的估计结果按规则对外赐与公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目估计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个做事日估计基金财富净值及各种基金份额净值，并 按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资 产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步履确保基金 财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其 他当事 东说念主遇到损失的，缺欠的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主（“受损 方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输 差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时候 水平不 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被诞妄处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应及 时融合各方，实时进行更正，投资平台因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责 任方承 担；由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损 失的， 由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方依然积极 融合， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 补偿使命。估值诞妄使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确 保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄使命方仍支吾估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事 东说念主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不 当得利 确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东说念主已 经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上 依然获 得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄诊治接管尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值估计出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履留意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值估计差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命 ，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐 问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主 的建议 奉行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。   ②若基金料理东说念主估计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告，由 此给基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基 金支付 补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托 管东说念主按 照缺欠进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估计结果，天然多 次从头 估计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的 情形， 以基金料理东说念主的估计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的 损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主、证券经纪机构提供的信息诞妄（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券交游数据、对账单等），进而导致基金份额净值估计诞妄而 引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原 则进行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金料理东说念主负责估计，基金 托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游结果后估计当日的基金 财富净 值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计 结果复 核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   九、极度情况的处理 舛讹不四肢基金财富估值诞妄处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据诞妄，或国度 司帐政 策变更、商场王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主 和基金 托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的步履进行检查，但未能发现错 误的， 由此形成的基金财富估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命 。但基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履搁置或恣虐由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行 估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外）          ； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 估计方法如下： 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金财富净值的 0.30%年费率计提。估计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及 相应条约 规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中 列支， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但 不得收 取料理费，详见招募证明书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、律例 奉行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或 者其他 扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同            第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不 遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行 低于面 值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所 不同。 归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；      在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的情 况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行诊治， 不需召 开基金份额执有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润 、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的细目、公告与实施 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同      本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核， 按照《信 息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的估计方法，依照《业务王法》奉行。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规 定。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                         基金合同            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财 务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》相当他相关规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份 额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主 和违纪 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点， 按照法 律律例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性 、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予败露 的基金 信息通过相宜中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本 的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以 华文文本为准。   本基金公开败露的信息接管阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元 为东说念主民 币元。   五、公开败露的基金信息 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲目 基金份额执有东说念主大会召开的王法及具体设施，证明基金家具的脾气等涉 及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示 、信息 败露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募证明书的信 息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说 明书并 登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成功后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵府纲目，并登 载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发 生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再 更新基 金家具贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵府 纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金家具贵府概 要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告 ，并在 败露招募证明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成功公告 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登 载《基 金合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金 料理东说念主 应当至少每周在规则网站败露一次各种别基金份额净值和各种别基金份 额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应在不晚于每个 洞开日 的次日，通过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日 的各种 别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网 站败露 半年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的估计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，并 将年度敷陈登载于规则网站上，将年度敷陈指示性公告登载在规则报刊 上。基 金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的会 计师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期 敷陈， 并将中期敷陈登载在规则网站上，将中期敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 敷陈，并将季度敷陈登载在规则网站上，将季度敷陈指示性公告登载在 规则报 刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基 金组合 财富情况相当流动性风险分析等。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   基金运作时代，如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或超 过基金 总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金定 期敷陈“影响投资者决策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、 敷陈期 末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的非常风险， 中国证 监会认定的极度情形除外。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当按规则编制临时报 告书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额 的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等 事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主 因基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 托管业务关系举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验支配东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场上 流传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可 能挫伤 基金份额执有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯 进行公 开领路。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并 赐与公 告。   （十）清理敷陈   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规 定网站 上，并将清理敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资股指期货的关系公告   基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募证明 书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资战略、执仓情况、损益 情况、风险计算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的投资战略和投资标的等。   （十二）投资国债期货的关系公告   基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募证明 书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资战略、执仓情况、损益 情况、风险计算等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的投资战略和投资标的。   （十三）投资股票期权的关系公告   基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募证明书（更 新）等文献中败露股票期权交游情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、 风险计算、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资战略和投资标的。   （十四）投资财富支执证券的关系公告   本基金投资财富支执证券，基金料理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和敷陈 期内系数的财富支执证券明细。基金料理东说念主应在基金季度敷陈中败露其执有的 财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前10名财富支执证券明细。   （十五）投资存托凭证的关系公告   本基金投资存托凭证的，信息败露依照境内上市交游的股票奉行。   （十六）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、 基金合 同和招募证明书的规则进行信息败露，详见招募证明书的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专 门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系 基金信 息败露内容与阵势准则的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合 同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、各种别基金份额净值、基金 份额申 购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募证明书、基金家具贵府纲目、 基金清 算敷陈等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进 行书面 或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊败露本基金 信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟披 露的基 金信息，并保证关系报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错 根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介败露 信息， 况且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意 见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》 隔断后 十年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼 于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者 、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要 求应当 相宜中国证监会及自律王法的关系规则。前述自主败露如产生信息败露 用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影 关法律 律例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 营业时； 财富价值或无法进行信息败露时常； 阐述后暂停估值的； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后按照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国 证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组补救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律见识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余财富 扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主 执有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜 《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报 中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在规则报 刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于 法律法 规规则的最低期限。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同               第二十部分 毁约使命   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基 金法》 等法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执 有东说念主造 成挫伤的，应当分手对各自的举止照章承担补偿使命；因共同举止给基 金财产 或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的赔 偿，仅 限于顺利损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 规则四肢或不四肢而形成的损失等； 失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额 执有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概况不时履行的应当不时履行。非毁约方当事东说念主在 职责边界内有义务实时采取必要的步履，留意损失的扩大。莫得采取适 当步履 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因留意 损失扩 大而支拨的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可支配的身分导致业务出现差 错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的步履进行检查 ，然则 未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金 托管东说念主 免除补偿使命。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步履消 除或减 轻由此形成的影响。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关 的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有胁制力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤 勉、尽 责地履行基金合同规则的义务，珍视基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港 、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同            第二十二部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权力 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募都集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后成功。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。 执有壹份、基金托管东说念主执有贰份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法 律律例 协商处理。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容选录   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金料理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回 与调理 苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权力，为 基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼 权力或 者实施其他法律举止； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金接管证券经纪商交游结算模式， 即本基 金将通过基金料理东说念主采纳的证券经纪商进行场内交游，并由采纳的证券 经纪商 四肢结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金料理东说念主须与遴聘的证券经 纪商签 订关系条约，约定证券经纪商应履行的关系交游结算和交游监控等职责；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、 申购、 赎回、调理、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同 基金分 别料理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步履使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则估计并公告基金 净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相关规则，履行 信息败露 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 及敷陈义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不清晰基金投资联想、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》相当他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前 应予保 密，不向他东说念主清晰，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金 份额执 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则召集基金份额 执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记载 和其他 关系贵府不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发 出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与 基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、 估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中 国证监 会并讲演基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执 有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基 金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处 理相关 基金事务的举止承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权力 或实施 其他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 成功，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失 的情形，应申诉中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分手建设账户，孤苦核算 ，分账 料理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》相当他相关规则另有 规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清晰，但向监管 机构、 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主估计的基金财富净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具 见识， 证明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则 进行； 若是基金料理东说念主有未奉行《基金合同》规则的举止，还应当证明基金托 管东说念主是 否采取了适合的步履；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵府 ，保存 期限不低于法律律例规则的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相关规则，召集基金份 额执有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价 、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中 国证监 会和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命 ，其赔 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行 我方的 义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额执 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权力与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）追究阅读并死守《基金合同》、《招募证明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）奉行成功的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的合 法授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额执有东说念主大会不确立日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归拢 事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商后修 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的边界内诊治本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）诊治相关基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调理、非交游过户、 转托管等业务的王法；   （6）增多、减少或诊治基金份额类别建设及对基金份额分类办法、王法进 行诊治；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得龙套、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机 关相当 筹商方式和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时分和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基 金料理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主 ，则应 另行书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行 监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不 影响表 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 决见识的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律 律例或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基 金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规则，况且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大 会。重 新召集的基金份额执有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个做事日内连 续公布关系指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监 督下按 照会议讲演规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或 基金管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 理东说念主经讲演不插足收取表决见识的，不影响表决效率。   （3）本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决见识或 授权他 东说念主代表出具表决见识。   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托 代表他 东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权 托付证 明相宜法律律例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错接管收罗、电话或其他方式进行表决，或者接管收罗、电话或 其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、收罗、灌音电话或其他可记载方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需 提交基 金份额执有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲演后，对原有提案 的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条规则设施 细目和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成 大会决 议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权 代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是 基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的 基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议 东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，调理基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解， 不然提 交相宜会议讲演中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投 资者， 口头相宜会议讲演规则的表决见识视为有用表决，表决见识迂缓不清或 互相矛 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东说念主所代表 的基金 份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如 大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集， 然则基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应 当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主 代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主 应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当马上 公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督 员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金 托管东说念主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起成功。   基金份额执有东说念主大会决议自成功之日起按规则按照法律律例和中国 证监会 关系规则的要求在规则媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行成功的基金份 额执有 东说念主大会的决议。成功的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主 、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的极度约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份 额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主分手执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例 ，但若 关系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额 执有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有 东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会 的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和 侧袋账 户的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，归拢 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的 ，侧袋 账户份额无表决权。侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的相 关规则 以本节极度约定内容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事 设施、 表决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法 律律例 或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基 金份额 执有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派 利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于 面值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所 不同。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的情况 下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行诊治， 不需召 开基金份额执有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、 基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按 照《信 息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的估计方法，依照《业务王法》奉行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明 书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外）； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 估计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类 基金份额前一日的基金财富净值的 0.30%年费率计提。估计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于 次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应协 议规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中 列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但 不得收 取料理费，详见招募证明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、律例 奉行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或 者其他 扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        基金合同 债券（包括国债、央行单据、方位政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可调理债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、财富支执证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、按时入款以相当他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、生息器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律律例或中 国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系规则。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在 履行适 当设施后，不错将其纳入投资边界。    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证财富占基金财富的 比例为 交游保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在 履行适合设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 60%-95%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的一起基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，彻底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此 条件规则的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；    （6）本基金执有的一起财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （7）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支执 证券，不得跳跃其各种财富支执证券所有这个词限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时代，若是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬 ，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本 基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金料理东说念主料理的一起洞开式基金（包括洞开式基金以及处 于洞开 期的按时洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该 上市公 司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合执有一家上市 公司发 行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按照有 关指数 的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的极度投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得跳跃基金 财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金 料理东说念主 之外的身分致使基金不相宜前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主 动新增 流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定 的投资 边界保执一致；   （14）本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交游，则需死守下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 执有的股票总市值的 20%； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 估计）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一交游日基金财富净值的 20%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，需死守下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 执有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一交游日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差估计）应当相宜本基金合同对于债 券投资 比例的相关约定； 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权交游，需死守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数估计； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执 行，与 境内上市交游的股票合并估计；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并或基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规 定的极度情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合 同成功 之日起运行。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行 适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或以诊治后的规则为准，无 需经基 金份额执有东说念主大会审议。   为珍视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相当控股股 东、实 际支配东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略， 罢职基 金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意， 并按法律律例赐与败露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述辞谢性规则，如适用于本基金 ，基金 料理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的 王法为 准，无需经基金份额执有东说念主大会审议。   六、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法 律律例 规则需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、财富支执证券、其它投资等资 产及负 债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在细目关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜 《企业 司帐准则》、监管部门相关规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用 于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公 允价值 计量的紧要事件的，应接管最近交游日的报价细目公允价值。有充足证 据标明 估值日或最近交游日的报价不行确切响应公允价值的，支吾报价进行调 整，确 定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时候中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富 出售或 使用的限制等，若是该限制是针对财富执有者的，那么在估值时候中不 应将该 限制四肢特征探求。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大量执有关系财富 或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时候细目公允价值。接管估值时候细目 公允价 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系财富或欠债可不雅 察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的， 支吾估 值进行诊治并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变 化身分，诊治最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值时候细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票，接管估值时候细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额交游取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限 股票， 按监管机构或行业协会相关规则细目公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 至试验收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分探求刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值；   （4）对在交游所商场上市交游的公设备行的可调理债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价； 实行净 价交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接管 在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值时候确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范 围以及 公允价值存在紧要不细目性的关系指示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致 后，可接管价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新规则的，按其规则进行估值。 日阐述利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近 交游日结算价估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值 的价钱 估值。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值 方法、 设施及关系法律律例的规则或者未能充分珍视基金份额执有东说念主利益时， 应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金财富净值估计和基金司帐核算的义务由基 金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基 金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的 见识， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的估计结果按规则对外赐与公布。   （五）估值设施 日该类基金份额的余额数目估计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个做事日估计基金财富净值及各种基金份额净值，并 按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资 产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步履确保基金 财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其 他当事 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 东说念主遇到损失的，缺欠的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主(“受损 方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输 差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时候 水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被诞妄处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责 任方承 担；由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损 失的， 由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方依然积极 融合， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 补偿使命。估值诞妄使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确 保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄使命方仍支吾估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事 东说念主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则 估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取 欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东说念主 依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加 上依然 获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值诞妄责 任方。   （4）估值诞妄诊治接管尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 的原因细目估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值估计出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履留意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值估计差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命 ，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐 问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主 的建议 奉行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。   ②若基金料理东说念主估计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告，由 此给基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基 金支付 补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托 管东说念主按 照缺欠进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估计结果，天然多 次从头 估计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的 情形， 以基金料理东说念主的估计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的 损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主、证券经纪机构提供的信息诞妄（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券交游数据、对账单等），进而导致基金份额净值估计诞妄而 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原 则进行 协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金料理东说念主负责估计，基金 托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游结果后估计当日的基金 财富净 值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计 结果复 核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   （九）极度情况的处理 舛讹不四肢基金财富估值诞妄处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据诞妄，或国度 司帐政 策变更、商场王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主 和基金 托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的步履进行检查，但未能发现错 误的， 由此形成的基金财富估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命 。但基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履搁置或恣虐由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行 估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   七、基金合同变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后按照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国 证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组补救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律见识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余财富 扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主 执有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜 《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报 中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在规则报 刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于 法律法 规规则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关 的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有胁制力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤 勉、尽 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 责地履行基金合同规则的义务，珍视基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港 、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权力 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募都集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后成功。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。 执有壹份、基金托管东说念主执有贰份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金         基金合同 （本页无正文） 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                基金合同 （本页无正文，为《金元顺安乾利羼杂型证券投资基金基金合同》签署页） 基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地： 签订日：     年   月    日

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