产业升级LOF: 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)更新招募诠释书

大成产业升级股票型证券投资基金    (LOF)更新招募诠释书   基金管理东说念主：大成基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年一月 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                      招募诠释书                        要紧教导   大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）                      （以下简称“本基金”                               ）由景福证券投资基金 转型而来。基金转型经景福证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议通过，持有东说念主大会决议自 表决通过之日起成效。自 2014 年 12 月 26 日起，由《景福证券投资基金基金合同》校正而 成的《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》成效，原《景福证券投资基金 基金合同》同日起失效。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、齐全。本招募诠释书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，基金管理 东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等相反带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、 退市风险、投资麇集度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金产物贵寓摘要 及基金合同。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。   本招募诠释书其他所载内容截止日为 2024 年 12 月 26 日（其中东说念主员变动信息以公告日   ，关联财务数据和基金净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。 为准） 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                                                                                             招募诠释书 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书                        一、前言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                      （以 下简称《信息败露办法》）            、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》                                    （以下简称 “《流动性风险管理章程》”、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称 “基金合同”或《基金合同》）和其他关联法律法则编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性讲演或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》编写，并经 中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基 金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金 份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                《运作办法》、                                      《信息 败露办法》、《销售办法》、             《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他关联章程享有权利、承 担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应留神查阅《大成产业升级股票 型证券投资基金（LOF）基金合同》                 。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                            招募诠释书                        二、释义   在本招募诠释书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金转型而来 及对本基金合同的任何灵验校正和补充 投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正      《销售办法》 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的校正 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 开展境内证券投资业务的联系主体 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 调节投资主见、范围和策略，校正基金合同和改名为“大成产业升级股票型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项 份额的申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主强硬了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 统办理基金份额申购和赎回等业务的场合。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外申购、 场外赎回 办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该种方式办理基金份额的申购、赎 回亦称场内申购、场内赎回 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 就业公司 统 份额余额偏激变动情况的账户 东说念主民币世俗股票账户（A 股账户）和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的证券登记结算系统； 金份额变动及结余情况的账户 肇始日，本基金合同自景福基金阻隔上市之日起成效，《景福证券投资基金基金合同》自同 日失效 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 份额的步履 兑换为现款的步履 价的方式买卖基金份额的步履； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履； 登记结算系统之间进行转登记的步履； 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额) 特出上一怒放日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节余 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 摘要》偏激更新 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售 服务费，但不收取申购用度的基金份额 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                             招募诠释书                          三、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主概况   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册成本：贰亿元东说念主民币   股权结构：公司激动为中泰信赖有限就业公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋商东说念主：肖剑   （二） 主要东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限就业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限就业公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限就业公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化转换高档 护士人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                            招募诠释书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司 副总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产 管理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限就业公司，现任中泰信赖有限就业公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋高潮先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业履历。历任中国建投资产 管理处置部/奉求代理业务部/资产管理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限就业公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，沉寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年   杨晓帆先生，沉寂董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司沉寂董事。   江涛女士，沉寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主办就业）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司沉寂董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技能员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                 招募诠释书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限就业公司总裁办布告处副处长（主办就业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限就业公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限就业公司计策发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技能有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司玄虚管理部总监助理；2016 年 8 月 加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源部 总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商榷护士人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副考察员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科荟萃部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                     招募诠释书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、理会及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行就业；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月 起，任公司副总司理。   （1） 现任基金司理   王晶晶：华中科技大学管理学硕士。证券从业年限 18 年。曾任招商证券研发中心分析 师。2018 年 1 月加入大成基金管理有限公司，曾担任社保基金及机构投资部投资司理、权 益专户投资部投资司理、股票投资部基金司理，现任研究部总监助理。2021 年 12 月 23 日 起任大成新能源羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 12 月 14 日起任大成产业升 级股票型证券投资基金(LOF)基金司理。2022 年 12 月 14 日至 2025 年 1 月 9 日任大成专精 特新羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 1 日至 2024 年 6 月 20 日任大成成长越过 羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 1 日起任大成成长答复六个月持有期羼杂型证 券投资基金基金司理。 具有基金从业履历。国籍：中国。   （2） 历任基金司理          历任基金司理姓名                         管理本基金时刻              王文祥              李林益 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 皆炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易管理部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的章程，按关联章程筹划并公告基金资产净值，细目各种基金份额申购、赎 回的价钱； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书              、基金合同偏激他关联章程，履行信息败露及呈报义务； 偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应赐与守秘，不向他东说念主泄漏； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主； 就业，其抵偿就业不因其退任而除名； 合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业；   （四） 基金管理东说念主的承诺 防止违抗《证券法》步履的发生；                     《运作办法》                          ，建立健全的里面遏抑轨制，采用 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 灵验步调，防止以下《基金法》、               《运作办法》拦截的步履发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则和中国证监会拦截的其他步履。 法则及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法计议；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干与、不快乐严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈包袱、奢华权柄；   （7）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，平直或曲折进行其他股票交易；   （9）协助、接受奉求或以其他任何式样为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违抗证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，骚动市集秩 序；   （11）有益挫伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）信息败露不真确，有误导、诈骗因素；   （15）法律法则和中国证监会拦截的其他步履。 制等全权处理本基金的投资。 步调，保证基金财产无须于下列投资或者步履：   （1）承销证券； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；   （8）依照法律法则章程，由国务院证券监督管理机构章程拦截的其他步履。   若法律法则或监管部门取消上述拦截性章程，履行适当范例后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；   （六） 基金管理东说念主的里面遏抑轨制   本基金管理东说念主为加强里面遏抑，促进公司诚信、正当、灵验计议，保障基金份额持有东说念主 利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》                                        、 《证券投资基金管理公司里面遏抑指挥意见》等法律法则，并联接公司践诺情况，制定《大 成基金管理有限公司里面遏抑大纲》                。   公司里面遏抑是指公司为防止和化解风险，保证计议运作相宜公司的发展遐想，在充分 商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作范例与遏抑步调而 形成的系统。公司建立科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑体系，制定科学完善的内 部遏抑轨制。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面遏抑系统和救援其灵验性承担最终就业，公司管理层对里面 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 遏抑轨制的灵验履行承担就业。   （1）保证公司计议运作严格遵守国度关联法律法则和行业监管司法，自愿形成遵法经 营、表率运作的计议想想和计议理念。   （2）防止和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，结果公司的连接、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面遏抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控轨制 的灵验履行。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对沉寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本遏抑达到最好的里面遏抑成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律、法则、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面遏抑轨制涵盖公司计议管理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面遏抑轨制以审慎计议、防止和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关联法律法则的调节和公司计议计策、计议方针、计议理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面遏抑轨制。   里面遏抑的基本要素包括遏抑环境、风险评估、遏抑步履、信息交流和里面监控。   （1）遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，遏抑环境包括计议理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教化等内容。   （2）公司管理层安详缔造内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防止剖析， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 险剖析链接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分施展沉寂董事和监事会的监督职能，拦截不高洁关 联交易、利益运输和里面东说念主遏抑表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相沉寂。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 范例和管理议事司法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计议特色设立法则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担就业。 严格的稽查和反馈。 量，并提议风险调节的建议；对投资事迹进行评价，包括举座阐扬分析、事迹构因素析以及 事迹短期和经久连接性测验；对将要伸开的新业务和立异性产物的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等就业。   （6）建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任才能。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防止和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权遏抑链接于公司计议步履的经久。 授权尺度和范例，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差异各岗亭职责，投资和交易、交易和清 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 算、基金管帐和公司管帐等要紧岗亭不得有东说念主员的重迭。要紧业务部门和岗亭进行物理阻拦。   （11）制订切实灵验的救急应变步调，建立危急处理机制和范例。   （12）爱戴信息交流渠说念的流畅，建立了了的呈报系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，设立督察长和沉寂的监察稽核部门，对公司里面遏抑 轨制的履行情况进行连接的监督，保证里面遏抑轨制落实。公司依期评价里面遏抑的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的技能应用和新的法律法则等情况进行应时改进。   （1）公司自愿遵守国度关联法律法则，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用遏抑步调。   （2）研究业务遏抑主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务遏抑主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务遏抑主要内容包括： 行交易。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 法违法或者其他特别情况，应当实时呈报相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防止不高洁关联交易挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在联系投资研究呈报中相配诠释，并报公司风险遏抑委员会审议批准。   （6）公司在审慎计议和正当则范的基础上勤苦金融立异。在充分论证的前提下周全考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作范例、经济后果等，严格遏抑金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务尺度、销售渠说念管理、告白宣传步履表率，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚步调。   （8）制定留神的登记过户就业过程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守秘防守轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会关联章程，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息真确、准确、齐全、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息败露就业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的稽查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的失实提议处理意见，并根究联系东说念主员的就业。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不得泄漏其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技能系统的遐想开发相宜国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写齐全的技能资 料；在结果业务电子化时，设立守秘系统和相应遏抑机制，并保证筹划机系统的可稽性，信 息技能系统参预运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭就业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步调， 确保系统安全运行。   （15）筹划机机房、开辟、麇集等硬件要求相宜关联尺度，开辟运行和爱戴通盘过程实 施明确的就业管理，严格差异业务操作、技能爱戴等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分商量到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书 份考据、探问遏抑、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息技能系统遐想、软件开发 等技能东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主袒露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员防守。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真确和齐全，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格筹划机交易数据的授权校正范例，并坚持电子信息数据 的依期检讨轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，要紧数据他乡备份何况经久保存。   （18）信息技能系统依期稽核稽查，完善业务数据防守等安全步调，进行破除故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作过程和管帐岗亭就业手册，并针对各个风险遏抑点建立严实的管帐系统遏抑。   （20）明确职责差异，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，拦截需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账簿记录等方面互相沉寂。基金管帐核算与公司管帐核算互相沉寂。   （22）采用适当的管帐遏抑步调，以确防守帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济就业。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值范例，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金清理交割就业，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本遏抑和事迹考核轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案防守和财务打法轨制，财会部门妥善防守密押、业务用章、 支票等要紧凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，防止管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务收支审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿遵守国度财税轨制和 财经治安。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会联系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面遏抑轨制的履行情况独有时履行稽查、评价、呈报、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会呈报公司里面遏抑履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核就业，公司保证监察 稽核部门的沉寂性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作范例和组织治安。   （31）强化里面稽查轨制，通过依期或不依期稽查里面遏抑轨制的履行情况，确保公司 各项计议管理步履的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层怜爱和救济监察稽核就业，对违抗法律、法则和公司里面控 制轨制的，根究关联部门和东说念主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的败露真确、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面遏抑轨制。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                        招募诠释书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：连接计议   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行一样通 过我方的努力赢得了精湛的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计议 理念，坚持审慎稳健计议、可连接发展，存身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽宇宙的分支机构、弘远的电子化麇集和多元化的 金融产物，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，造就丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计呈报。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了沉寂公正第三方对中国农 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                      招募诠释书 业银行托管服务运作过程的风险管理、里面遏抑的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强才能设立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“                             ‘金牌理会’TOP10 授奖盛典”中 收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/玄虚管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防止设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的民众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务才能强，高档管理层均有 20 年以上金融从业造就和高 级技能职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 898 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制诠释   严格遵守国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理章程，遵法计议、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关联信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面遏抑就业，对托管业务风险管 理和里面遏抑就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理处，配备了专职内控监 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书 督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，沉寂期骗监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权就业实行麇集遏抑，业务印记按规程防守、存放、使用，账 户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，封锁管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，防止泄密；业求结果自动化操作，防止东说念主为事故的发生，技 术系统齐全、沉寂。   （三）     、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约章程的投资 比例和拦截投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他步履。   当基金出现特别交易步履时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行教导； 示关联基金管理东说念主并报中国证监会。                      五、联系服务机构   （一） 销售机构及磋商东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋商东说念主：吴海灵 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                     招募诠释书   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资理会中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   磋商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   磋商东说念主：贺倩   磋商电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法东说念主代表：葛海蛟   磋商东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （3）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   法东说念主代表：任德奇   磋商东说念主：王菁   磋商电话：021-58781234   客服电话：95559 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   网址：www.bankcomm.com   （4）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （5）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法东说念主代表：吴利军   磋商东说念主：石立平   磋商电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （6）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   磋商东说念主：张莉   磋商电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （7）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   磋商东说念主：胡技勋   磋商电话：021-63586210   客服电话：95574 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                      招募诠释书   网址：www.nbcb.com.cn   （8）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：葛仁余   磋商东说念主：田春慧   磋商电话：025-58587018   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （9）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）计议场合:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）计议场合:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   磋商东说念主：白冰   磋商电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （10）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   磋商东说念主：权唐   磋商电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （11）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   法东说念主代表：霍达   磋商东说念主：黄婵君   磋商电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （12）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   磋商东说念主：黄岚   磋商电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （13）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   磋商东说念主：彭光明   磋商电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （14）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   磋商东说念主：李笑鸣   磋商电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （15）兴业证券股份有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法东说念主代表：杨华辉   磋商东说念主：乔琳雪   磋商电话：021-38565547   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （16）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   磋商东说念主：陈剑虹   磋商电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （17）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   法东说念主代表：王达   磋商东说念主：丁想   磋商电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （18）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：顾伟   磋商东说念主：赵明   磋商电话：010-85127622   客服电话：95376 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书   网址：www.mszq.com   （19）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   磋商东说念主：庞晓芸   磋商电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （20）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   磋商东说念主：陈帅   磋商电话：13703514949   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （21）中信证券(山东)有限就业公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   磋商东说念主：赵如意   磋商电话：0532-85725062   客服电话：95548   网址：sd.citics.com   （22）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   磋商东说念主：方晓丹 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                           招募诠释书    磋商电话：0512-65581136    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （23）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    法东说念主代表： 龚德雄    磋商东说念主：胡月茹    磋商电话：021-63325888    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    磋商东说念主：陈靖    磋商电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （25）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主代表：李剑锋    磋商东说念主：石健    磋商电话：025-83367888    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （26）祥瑞证券股份有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                         招募诠释书   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   磋商东说念主：王阳   磋商电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （27）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   磋商东说念主：陈士锐   磋商电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （28）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法东说念主代表：王文卓   磋商东说念主：王一彦   磋商电话：021-20333333   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （29）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法东说念主代表：陈亮   磋商东说念主：杨涵宇   磋商电话：010-65051166   客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书   网址：www.cicc.com.cn   （30）中国中金资产证券有限公司       深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   办公地址：   法东说念主代表：高涛   磋商东说念主：刘毅   磋商电话：0755-82023442   客服电话：400 600 8008   网址：www.china-invs.cn   （31）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （32）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   磋商东说念主：闪雨晴   磋商电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （33）宏信证券有限就业公司   注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   法东说念主代表：吴玉明   磋商东说念主：刘文涛   磋商电话：02886199765   客服电话：95304、4008-366-366 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书    网址：www.hxzq.cn/index.php    （34）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法东说念主代表：吕春卫    磋商东说念主：丁倩云    磋商电话：010-86499427、13051859661    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （35）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-    法东说念主代表：窦长宏    磋商东说念主：陈雨涵    磋商电话：010-60833754    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （36）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 31 层    法东说念主代表：张斌    磋商东说念主：孙博文    磋商电话：010-83363143    客服电话：400-066-1199 转 2    网址：www.new-rand.cn    （37）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                        招募诠释书   法东说念主代表：章知方   磋商东说念主：陈慧慧   磋商电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   （38）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主代表：谭广锋   磋商东说念主：曾元   磋商电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （39）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东说念主代表：盛超   磋商东说念主：孙博超   磋商电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （40）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   磋商东说念主：黄欣文   磋商电话：15801943657   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （41）深圳众禄基金销售股份有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                           招募诠释书   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东说念主代表：薛峰   磋商东说念主：童彩平   磋商电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （42）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   磋商东说念主：潘世友   磋商电话：021-54059977   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （43）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   磋商东说念主：程艳   磋商电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   磋商东说念主：韩爱彬   磋商电话：0571-26888888   客服电话：95188-8 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书   网址：www.fund123.cn   （45）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东说念主代表：张跃伟   磋商东说念主：邱燕芳   磋商电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （46）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强   磋商东说念主：林海明   磋商电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （47）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   磋商东说念主：张仕钰   磋商电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （48）嘉实资产管理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   磋商东说念主：闫欢 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                               招募诠释书   磋商电话：010-85097302   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （49）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   磋商东说念主：魏素清   磋商电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （50）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   磋商东说念主：隋亚方   磋商电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法东说念主代表：汤蕾   磋商东说念主：魏晨   磋商电话：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （52）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                          招募诠释书   法东说念主代表：钱燕飞   磋商东说念主：冯鹏   磋商电话：025-66996699   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （53）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东说念主代表：武建华   磋商东说念主：丛瑞丰   磋商电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （54）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   磋商东说念主：丁向坤   磋商电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （55）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   磋商东说念主：张蜓   磋商电话：18017373527   客服电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （56）北京新浪仓石基金销售有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                     招募诠释书   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东说念主代表：李柳娜   磋商东说念主：王彤   磋商电话：15810803658   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （57）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   磋商东说念主：徐亚丹   磋商电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （58）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东说念主代表：陈东   磋商东说念主：021-62680166   磋商电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （59）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东说念主代表：彭浩   磋商东说念主：孙小梦   磋商电话：18339217746   客服电话：4000048821 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                      招募诠释书   网址：www.taixincf.com   （60）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   磋商东说念主：李关洲   磋商电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （61）上海凯石资产基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东说念主代表：陈继武   磋商东说念主：宗利军   磋商电话：021-63333389   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （62）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   磋商电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （63）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   法东说念主代表：陈祎彬   磋商东说念主：江怡   磋商电话：18768123466 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                  招募诠释书   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （64）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   磋商东说念主：邱湘湘   磋商电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （65）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   磋商东说念主：叶健   磋商电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （66）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   磋商东说念主：李丹   磋商电话：13601264918                                、 400-088-8816（企业业务）   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）   网址：kenterui.jd.com   （67）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书   法东说念主代表：李楠   磋商东说念主：赵文婧   磋商电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （68）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东说念主代表：许欣   磋商东说念主：张政   磋商电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （69）上海中原资产投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   磋商东说念主：张静怡   磋商电话：010-88066326   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （70）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   磋商东说念主：卢亚博   磋商电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （71）阳光东说念主寿保障股份有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                     招募诠释书   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东说念主代表：李科   磋商东说念主：王超   磋商电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （72）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东说念主代表：白涛   磋商东说念主：秦泽伟   磋商电话：010-63631539   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东说念主可根据关联法律、法则的要求，采用其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋商东说念主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                              招募诠释书   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   磋商东说念主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所(罕见世俗合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   履行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   磋商东说念主：陶文欣   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                          招募诠释书                六、基金的历史沿革和存续   本基金由景福证券投资基金（以下简称“景福基金”                         ）转型而来。   景福基金是根据法律法则关联章程，经中国证监会证监基金字199939 号文批准发起设 立。景福基金是契约型封锁式基金，封锁期为 15 年，刊行总份额为 30 亿份。景福基金合同 于 1999 年 12 月 30 日成效。基金管理东说念主为大成基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国农业 银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限就业公司。   景福基金于 2000 年 1 月 10 日在深圳证券交易所挂牌交易，基金代码 184701。 景福基金转型议案，同意景福基金由封锁式基金转型为上市怒放式基金，基金称号为“大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF）”，其基金类别、存续期限、投资主见、投资范围和投 资策略等联系事宜均发生变更。基于该等变更，本基金基金合同亦进行相应修改。基金份额 持有东说念主大会决议已于 2014 年 12 月 15 日成效。依据持有东说念主大会决议，基金管理东说念主将向深圳 证券交易所苦求基金阻隔上市，自基金阻隔上市之日起，原《景福证券投资基金基金合同》 失效，《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》成效，基金庄重转型为上市 怒放式基金，存续期限调节为不依期，基金投资主见、范围和策略调节，同期基金改名为“大 成产业升级股票型证券投资基金（LOF）”。大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）的场 内代码为 160919，场内简称为：产业升级 LOF。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书                        七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   景福基金阻隔上市后，基金管理东说念主将向中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司苦求 办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司根据基金管理东说念主的申 请，进行基金份额改名以及必要的信息变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿二十个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与败露；连气儿六十个就业日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会呈报并提议处理决议，如颐养运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。   （三）基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务费，但不收取申 购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立基金代码， A 类基金份额通过场外和场内两种方 式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同）                                    ，A 类基 金份额可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易， C 类基金份额不成进行跨系统转登记。   投资东说念主可自行采用申购的基金份额类别。各种基金份额之间不成颐养。   本基金关联基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募诠释书 中公告。   根据基金运作情况，在分歧现存基金份额持有东说念主利益产生骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，经与基金托管东说念主协商并履行联系范例后住手现存 基金份额类别的销售、调节现存基金份额类别的费率水平或者增多新的基金份额类别。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书                 八、基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额已在深圳证券交易所上市交易，C 类基金份额不参与上市交易。 如无专指，本部分触及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   基金管理东说念主不错根据关联章程，苦求本基金的基金份额上市交易。基金上市后，登记在 证券登记结算系统中的基金份额可平直在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中 的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市 交易。   （一）上市交易的场合   深圳证券交易所。   （二）上市交易的时刻   大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）A 类基金份额已于 2015 年 1 月 9 日在深圳 证券交易所上市交易，C 类基金份额不参与上市交易。   （三）上市交易的司法   （四）上市交易的用度   本基金上市交易的用度死守《深圳证券交易所交易司法》及《业务司法》的联系章程。   （五）上市交易的行情揭示   本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一交易日的 A 类基金份额净值。   （六）上市交易的注册登记   投资东说念主 T 日买入得胜后，注册登记机构在 T 日自动为投资东说念主登记权益并办理注册登记 手续，投资东说念主自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资东说念主 T 日卖出得胜后，注册 登记机构在 T 日自动为投资东说念主办理扣除权益的注册登记手续。   （七）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市按照联系法律法则、中国证监会及深 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 圳证券交易所的联系章程履行。   （八）联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等联系章程 内容进行调节的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额持有东说念主大会。             九、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募诠释 书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主不错通过场外、场内两种方式申购赎回本基金 A 类基金份额，但仅可通过场外 方式申购赎回本基金 C 类基金份额。本基金场外申购和赎回场合为场外售售机构的销售网 点，场内申购和赎回场合为深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员单元。   办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的关联业务司法。   （二）申购与赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。本基金怒放时刻会受到指数熔断机制的影响，有 关指数熔断机制对本基金怒放时刻以偏激他业务的影响详见基金管理东说念主发布的联系业务公 告。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他罕见情况， 基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2015 年 1 月 9 日起动手办理日常申购和赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或颐养苦求且登记机构确 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹划的各种基金份额净值为基 准进行筹划，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 申购的先后次序进行法则赎回； 账户； 证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司的联系业务司法。若联系法律法则、中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限就业公司对申购、赎回业务等司法有新的章程， 按新章程履行。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购苦求即为灵验。   投资东说念主赎回苦求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 广阔赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   如基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书 达到或者特出 50%，或者基金管理东说念主觉得可能存在变相侧目 50%麇集度限制的情形时，基 金管理东说念主有权对该单一投资者的苦求全部或部分证明失败。由此，给投资者形成的损失，有 投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 可屡次申购，累计申购金额不设上限。 累计持有的基金份额上限进行限制。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，调节上述章程申购金额和赎回份额的数目限制。基 金管理东说念主必须在调节前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。   （六）申购用度和赎回用度   （1）日常申购费率   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                         招募诠释书   A 类基金份额的投资东说念主申购基金份额时，需缴纳申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。A 类基金份额具体申购费率如下：                           申购金额（M）                 申购费率                            M      场外日常申购费率           200 万≤M                            M≥1000 万元              1000 元/笔                    深圳证券交易所会员单元应按照场外日常申购费率      场内日常申购费率                    设定投资者的场内日常申购费率   待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠， 申购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   （2）日常赎回费率   A 类基金份额赎回费率如下：   场内赎回费率见下表：             持有基金时刻（T）                   赎回费率                 T            T≥7 天                         0.5%   场外赎回费率见下表：             持有基金时刻（T）                   赎回费率                 T                T≥2 年                      0%                          注：1 年指 365 天   景福基金份额持有东说念主在景福基金阻隔上市前持有的原景福基金份额，持有期自《大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》成效之日起筹划；基金份额持有东说念主日常申 购所得的基金份额，持有期自注册登记机构证明登记之日起筹划。   C类基金份额具体赎回费率如下：             持有时刻（T）                 C 类基金份额赎回费率               T大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                        招募诠释书 的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个 月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有基金份额 长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财 产；宝石续持有基金份额长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。 率如发生变更，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）A 类基金份额：   基金申购接纳金额申购的方式，投资者在申购时支付申购用度，申购费率随申购金额 的不同而有所不同。筹划公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者申购本基金 A 类基金份额 100，000 元，申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0450 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.50%）＝98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0450＝94，279.59 份   即：该投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0450 元，则可得到 94，279.59 份基金份额。   （2）C 类基金份额：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                          招募诠释书   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行筹划， 筹划公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100，000×1.0160＝101，600 元   赎回用度 = 101，600×0.5% =508 元   净赎回金额 = 101，600 -508 ＝101，092 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，连接持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率 为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   即：投资者连接持有 3 个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为 101，700.00 元。   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。   任一类基金份额净值=怒放日收市后该类基金资产净值÷当日该类基金份额的余额数目   T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中 国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。本基金各种基金份额净值的筹划，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   申购的灵验份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各种基金份额 净值为基准筹划。场外申购触及金额、份额的筹划结果保留到少许点后两位，少许点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。A 类基金份额的场内申购触及金 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 额的筹划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产；A 类基金份额的场内申购触及份额的筹划结果接纳截位法保留到整数位， 整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   净赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准并扣除相 应的用度，赎回净金额筹划结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资东说念主以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按联系监管部门要求履行联系手续后基金管理东说念主不错适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。   （八）申购和赎回的注册登记   本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的关联章程办理。   投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调节，但不 得骨子影响投资者的正当权益，并依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 益时。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者特出 50%，或者变相侧目 50%麇集度的情形时。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当采用暂停接受基金申购苦求的步调。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据关联章程在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果法律法则、监管要求调节导致上述第 份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据筹划 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金颐养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额)特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 范例履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消赎回。 采用延期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生广阔赎回且发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额 占前一怒放日基金总份额的比例特出 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 特出前一怒放日基金总份额 10%的赎回苦求实施延期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一怒放日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一说念，按上述（1）或（2）方式 处理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份 额 10%的，陆续按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个怒放日内苦求赎回的基金 份额占前一怒放日基金总份额的比例低于 10%。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   基金管理东说念主在履行适当范例后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理步调，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生广阔赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得特出   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 2 个交易日内文书基金份额持有东说念主，诠释关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。 基金管理东说念主应提前 2 个就业日在至少一家指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告， 并在再行动手办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个就业日的各种基金份额净值。 公告一次。暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个就业日在至少一家 指定媒介连气儿刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近 1 个就业日的各种基金份额净值。   （十三）基金颐养   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系司法由基金管理 东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与联系机 构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户(可补充其他情况)。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （十五）基金的登记和转托管   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。原景福基金份额变更登记为本基金场内份 额以及本基金场内申购或上市交易买入的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主证 券账户下；场外申购买入的各种基金份额登记在注册登记系统持有东说念主怒放式基金账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易， 也不错平直苦求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的各种基金份额不错苦求场外赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内 转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易或场内 赎回的会员单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转登记的步履。本基金 A 类份额在交易所上市交易，A 类基金份 额可进行跨系统转登记；C 类基金份额不在交易所上市交易，C 类基金份额不成进行跨系 统转登记。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的联系章程办理。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   本基金的登记和转托管应遵守深圳证券交易所、基金注册登记机构的联系业务司法。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书   （十六）依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募诠释书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作 出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书                        十、基金的投资   （一） 投资主见   本基金要点投资于与产业升级主题联系的行业和企业，在严格遏抑风险的前提下，力图 把抓标的行业投资契机结果基金资产的经久稳健升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以偏激他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、债券、资产救济证券、 货币市集器具、生息器具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融器具（但需相宜中国证监会的联系章程）                    。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的 80%— 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。   本基金所指的产业升级主题主如果指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资契机。从宏不雅方面剖析，产业升级是国民经济结构玄虚成本、 技能、供需结构、对外贸易结构等因素迟缓由第一产业向第二产业迁徙，到达一定水平后再 向第三产业转机的升级状态，转机的能源来自于各产业利润率的相反。从微不雅方面剖析，企 业里面积极进行技能立异，过程重组等，进步企业自身的分娩效率，提高企业的价值；吞并 行业中的企业，在竞合机制的指示下，积极主动地转产，分娩市集需要的某种商品或退出某 种商品的分娩，或者进行资产重组，通过兼并、接纳、收歇、倒闭等方式寻求资源的灵验利 用。   （三） 投资策略   本基金接纳从上至下与从下到上相联接的方法进行主动投资策略，以宏不雅经济和政策研 究为基础，通过分析影响证券市集举座运行的表里部因素，进行从上至下的资产配置和组合 管理，同期从下到上的精选各个行业中具有精湛治理结构、在细分行业具有竞争上风以及有 较高成长性的产业升级股票进行投资。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   本基金采用“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集面、政策面 等因素进行定量与定性相联接的分析研究，细目组合中股票、债券、货币市集器具偏激他金 融器具的比例。   本基金主要商量的因素为：   （1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、市集利率变化、货币 供应量、固定资产投资、相差口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；   （2）市集方面方针，包括股票及债券市集的涨跌及预期收益率、市集举座估值水平及 与国外市集的相比、市集资金供求关系偏激变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本市集联系政策等；   （4）行业因素：包括联系行业所处的周期阶段、行业政策援救情况等。通过对以上各 种因素的分析，联接全球宏不雅经济步地，研判国内经济的发展趋势，并在严格遏抑投资组合 风险的前提下，细目或调节投资组合中大类资产的比例。   在股票投资组合的构建过程中，本基金将以中国转型期的产业结构升级四肢投资干线。 具体来说，本基金股票投资组合的构建策略分三个档次，最初通过判断宏不雅经济趋势和中国 经济结构调节趋势，判断产业升级的标的；然后分析产业升级标的对不同行业的影响、筛选 出受益行业；临了在联系行业中精选受益最大、盈利增长最明确、天资最好的个股，完成本 基金股票投资组合的构建。   （1）产业升级分析   产业升级主题主如果指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中束缚涌现出来的 行业个股的投资契机。从宏不雅方面剖析，产业升级是国民经济结构玄虚成本、技能、供需结 构、对外贸易结构等因素迟缓由第一产业向第二产业迁徙，到达一定水平后再向第三产业转 移的升级状态；根据配第的解释，转机的能源来自于各产业利润率的相反（生意利润率高于 工业，工业利润率高于农业）。从微不雅方面剖析，企业里面积极进行技能立异，过程重组等， 进步企业自身的分娩效率，提高企业的价值；吞并改行中的企业，在竞合机制的指示下，积 极主动地转产，分娩市集需要的某种商品或退出某种商品的分娩，或者进行资产重组，通过 兼并、接纳、收歇、倒闭等方式寻求资源的灵验利用。   （2）行业配置   在行业配置层面，管理东说念主倾向于代表畴昔标的的新兴行业以及盈利才能正在进步的传统 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 行业。具体分析时，管理东说念主通过追踪各行业举座的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、 ROIC 变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根据行业举座的估值情况，市集的预期， 当今机构配置的比例来玄虚商量各行业在组合中的配置比例。   （3）个股采用   针对个股，每个呈报期管理东说念主都会根据公开信息和一些假定推理初筛一批要点研究标的， 围绕这些公司，基金管理东说念主的股票研究团队将伸开深刻的调研，除了上市公司外，管理东说念主还 会调研竞争敌手，产业链的高下流，以此来考据管理东说念主的推理是否正确。具体来说，管理东说念主 会要点温煦以下三方面：管理层教化、公司生意模式、估值水平。   本基金会坚持“曲直联接”的股票投资策略，对于一些经久受益于经济结构转型的行业， 包括一些计策新兴行业，管理东说念主会寻找其中的优秀公司经久持有，在基本面发生变化或有更 好的标的出现的时候卖出；除此除外，对于一些短期契机，比如景气周期较短的行业性契机， 成见性的投资契机等，在有一定安全旯旮的情况下，管理东说念主也会适当参与，选股的尺度包括 事迹弹性、市集招供度等。   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资主见，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，施展股指期货杠杆效应 和流动性好的特色，接纳股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免市集冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后迟缓买入现货并消释股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后迟缓 卖出现货并消释股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将依期测算投资组合与股指期货的联系性、投资组合 beta 的踏实性，淡雅化确 定投资决议。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，展望资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条目，展望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格遏抑风险的情况下，联接信用研究和流动 性管理，采用风险调节后收益高的品种进行投资，以期取得经久踏实收益。   在遏抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。    由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可颐养债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，由联系鸿沟的专 业研究东说念主员提议沉寂的投资策略建议，经固定收益投资团队磋磨，并经投资决策委员会批准 后形成固定收益证券指挥性投资策略。    （四） 投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金持有的股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 80%-95%，其中，投资于 本基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资 于债券、银行入款、货币市集器具、现款、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-20%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值的 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的依期怒放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可 流通股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的吞并权证，不得特出该权证的    10%；    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得特出上一交易日基金资产净值的    （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得特出基金资产净 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 值的 10%；   （11）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救济证券的比例，不得特出该资产救济 证券限制的 10%；   （13）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 特出其各种资产救济证券总共限制的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）      在职何交易日日终，            不得特出基金资产净值的 10%；              持有的买入股指期货合约价值， 在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                    、权证、资产 救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得特出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得特出上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关联章程；   （19）基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹划；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （6）、             （14）                、（17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的罕见情形除外。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当范例后， 则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；   （7）依照法律法则关联章程，由中国证监会章程拦截的其他步履。   （五） 事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×80%＋中证玄虚债券指数收益率×20%   本基金采用沪深 300 指数和中证玄虚债指数分别作念为基金股票资产和债券、货币市集 器具等其他资产的事迹相比基准。沪深 300 指数八成反馈沪深市集的举座阐扬。中证玄虚债 券指数的选样债券的信用类别隐蔽全面，期限组成平淡。选用上述事迹相比基准八成诚实反 映本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据 践诺情况对事迹相比基准进行相应调节。调节事迹相比基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案。基金管理东说念主应在调节前 2 个就业日在至少一种指定媒介上赐与公告。   （六） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于羼杂基金、债券基金与货币市集基 金，属于高风险收益特征的怒放式基金。   （七） 基金管理东说念主代表基金期骗所投资证券产生权利的处理原则及方法   基金管理东说念主将按照国度关联章程代表本基金沉寂期骗所投资证券项下得权利，保护基金 份额持有东说念主的利益。基金管理东说念主在代表基金期骗所投资证券项下权利时应遵守以下原则： 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                   招募诠释书     （八） 基金的融资融券     本基金不错根据关联法律法则和政策的章程进行融资、融券。     （九） 基金投资组合呈报     基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在虚假记录、误导性讲演或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本呈报中的财务方针、 净值阐扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性讲演或者紧要遗漏。     本投资组合呈报所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度呈报。                                                    占基金总资产的比例       序号            式样          金额（元）                                                       （%）               其中：股票              879，516，121.19           81.47               其中：债券               10，159，885.25            0.94                    资产救济证券                      -               -               其中：买断式回购的                        -               -               买入返售金融资产               金总共                                                    占基金资产净值比例       代码           行业类别        公允价值（元）                                                       （％） A             农、林、牧、渔业              3，914，456.00           0.36 B             采矿业                 15，896，232.00            1.48 C             制造业                733，965，035.48           68.34 D             电力、热力、燃气及                        -               - 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                              招募诠释书                    水分娩和供应业 E                  建筑业                                -                   - F                  批发和零卖业                             -                   - G                  交通运载、仓储和邮              22，690，935.00               2.11                    政业 H                  住宿和餐饮业                             -                   - I                  信息传输、软件和信              67，112，936.55               6.25                    息技能服务业 J                  金融业                    31，652，100.00               2.95 K                  房地产业                               -                   - L                  租出和商务服务业                4，272，871.12               0.40 M                  科学研究和技能服务                          -                   -                    业 N                  水利、环境和寰球设                  11，555.04               0.00                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                          -                   -                    他服务业 P                  西宾                                 -                   - Q                  卫生和社会就业                            -                   - R                  文化、体育和文娱业                          -                   - S                  玄虚                                 -                   -                    总共                    879，516，121.19              81.90      无。                                                                   占基金资产                                                    公允价值      序号    股票代码           股票称号        数目（股）                        净值比例                                                    （元）                                                                    （％） 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                                    招募诠释书                                                                 占基金资产净值比例         序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                    （％）                       其中：政策性金融债                10，159，885.25               0.95                                                                         占基金资产                                                          公允价值    序号         债券代码           债券称号          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                          （％）   无。   无。   无。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   无。   无。   无。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案阅览，或在呈报编 制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                  称号    金额（元） 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)          招募诠释书   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                          招募诠释书                           十一、基金事迹    基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    （一） 本呈报期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比    大成产业升级股票(LOF)A                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增                          基准收益     阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③        ②-④               长率①                          率尺度差                          ②        率③                                             ④  大成产业升级股票(LOF)C                         净值增长     事迹相比      事迹相比               净值增     阶段                  率尺度差     基准收益      基准收益     ①-③        ②-④               长率①                          ②        率③       率尺度差 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                                     招募诠释书                                         ④  （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                         招募诠释书   注：1、本基金于 2014 年 12 月 26 日由景福证券投资基金转型而来。 合比例相宜基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。 绩相比基准收益率自 2023 年 9 月 4 日有份额之日动手筹划。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的防守和刑事就业   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则章程需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交易市价， 细目公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。交易所上 市的资产救济证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能细目公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定细目公允价值。 定公允价值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。法律法则另有规 定的，从其章程。 被觉得接纳了适当的估值方法。然而，如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈 其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，金宝配资仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹划 结果对外赐与公布。   （四）估值范例 份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   每个就业日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的就业东说念主应当对由于该 估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失就业方应实时妥协各方， 实时进行更变，因更变估值过失发生的用度由估值过失就业方承担；由于估值过失就业方未 实时更变已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值过失就业方还是积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更变而 未更变，则其应当承担相应抵偿就业。估值过失就业方打发更变的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更变。   （2）估值过失的就业方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值过失的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 就业方仍打发估值过失负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的不当得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失调节接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因细目 估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的就业方进行更变和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更变，并就估值过失的更变向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步调防止损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （七）基金净值的证明   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交易结果后筹划当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   （八）罕见情形的处理 误处理； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采用必要、适当、合理的步调进行稽查，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿就业。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步调排斥由此形成的影响。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                                       ；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.50%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应公约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率的调节   经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商量情裁减基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，此项调节不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基 金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书                 十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于运转面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同均分派 权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时刻不得特出 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务司法》 履行。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书                 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介公告。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》 偏激他关联章程。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体范例，诠释基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   （2）基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金连接运作过程中， 应当在基金年度呈报和半年度呈报中败露基金组结伴产情况 偏激流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔上市交易、基金合同阻隔、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （4）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的践诺遏抑东说念主变更；   （8）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺遏抑 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生广阔赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生广阔赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20）基金份额暂停上市、规复上市或阻隔上市；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；；   （23）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集荣华传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，联系 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开廓清，并将关联情况立即呈报中国证监 会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募诠释书、基金产物贵寓摘要、基金清理呈报等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的联系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 15 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书 供公众查阅、复制。   基金依期呈报公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、 复制。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书                        十八、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资容貌和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款式样来分派，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   跟着中国市集怒放进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类技能或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业步地而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不细目性。   上市公司的计议情景受多种因素的影响，如管理才能、行业竞争、市集远景、技能更新、 财务情景、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计议 不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不 能全都幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现的风险。流 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 动性风险还包括基金出现广阔赎回，可能会产生基金仓位调节清贫，致使莫得充足的现款应 付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率交易场 所，主要投资于具有精湛流动性的金融器具，同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，玄虚评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）广阔赎回情形下的流动性风险管理步调   基金出现广阔赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或广阔赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日苦求赎回基金份额特出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用延期办理赎 回苦求的步调。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法打发投资者广阔赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎录取 延期办理广阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值及舞动订价等流动性风险管理器具四肢辅助步调。对于各种流动性风险管理器具的使 用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金交易敌手方发生交易爽约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现爽约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。   （四）本基金独到风险   基金管理东说念主怜爱股票投资风险的防止，然而基于投资范围的章程，正常情况下，本基金 股票、存托凭证投资比例最低将保持在 80%以上，无法全都侧目股票市集的下落风险。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   本基金参与股指期货交易。股指期货交易接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情或现货投资组合与股指期货波动不一致时，股指期货渺小的变动就可 能会使基金资产遭遇损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外，交易所对股指期货的交 易限制与章程会对基金投资股指期货的策略履行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   由于投资者的申购赎回步履可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回步履可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管理东说念主将遏抑单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防止投资者以其他方 式变相侧目 50%麇集度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标 的除外）    。如基金管理东说念主觉得接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者特出 50%，或者基金管理东说念主觉得可能存在变相侧目 50%麇集度限制的情 形时，基金管理东说念主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购苦求或证明失败。   （五）科创板股票投资及联系风险揭示   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法 等相反带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资麇集度风险、市集风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不成正常成交的风险。   科创板履行比 A 股其他板块更严格的退市尺度，且不再设立暂停上市、规复上市和重 新上市门径，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值形成不利影响。   因科创板上市企业均为科技立异成长型，其生意模式、盈利风险及事迹波动等特征较为 相似，基金较难通过散播投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   科创板股票竞价交易设立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当温煦 可能产生的股价波动的风险。   科创板企业为市集招供度较高的科技立异企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   科创板新股刊行价钱、限制、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售等门径由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价方式，询价对象限定在证券公司等七类专科 机构投资者，而个东说念主投资者无法平直参与刊行订价。同期，因科创板企业广阔具有技能新、 远景不细目、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   国度对高新技能产业援救力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等 方面的罕见安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息败露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （七）操作或技能风险   联系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面遏抑存在缺陷或者东说念主为因素形成操作失实 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易过失、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东说念主、 基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书   （八）不可抗力风险   来往、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遭遇损失。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常就业，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危急、行 业竞争、代理机构爽约等超出基金管理东说念主自身平直遏抑才能之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书         十九、基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书                二十、基金合同的内容节录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎回、颐养 和非交易过户的业务司法； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的步调使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹划并公告基金净值信息，细目各种基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金生意机要，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况保证投资者 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 八成按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金强硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、各种基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，诠释基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采用了适当的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而除名；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议式样； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和场合;   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关偏激磋商方式和磋商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定场合对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说相宜法律法则、                          《基金合同》和会议文书的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。 限定日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               ；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主办 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交相宜会议通 知中章程的证明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主；口头相宜法律法则和会议通 知章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持 有东说念主参加，方可召开。 金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会或通信 开会。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条章程范例细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》以及与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交相宜会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书章程的书 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 面表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起成效。基金份额持有东说念主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的章程表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于运转面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同均分派 权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在指定媒介公告。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时刻不得特出 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务司法》 履行。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                                       ；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.50%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应公约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率的调节   经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商量情裁减基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，此项调节不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基 金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以偏激他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、债券、资产救济证券、 货币市集器具、生息器具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融器具（但需相宜中国证监会的联系章程）                    。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的 80%— 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。   本基金所指的产业升级主题主如果指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资契机。从宏不雅方面剖析，产业升级是国民经济结构玄虚成本、 技能、供需结构、对外贸易结构等因素迟缓由第一产业向第二产业迁徙，到达一定水平后再 向第三产业转机的升级状态，转机的能源来自于各产业利润率的相反。从微不雅方面剖析，企 业里面积极进行技能立异，过程重组等，进步企业自身的分娩效率，提高企业的价值；吞并 行业中的企业，在竞合机制的指示下，积极主动地转产，分娩市集需要的某种商品或退出某 种商品的分娩，或者进行资产重组，通过兼并、接纳、收歇、倒闭等方式寻求资源的灵验利 用。   （二）投资拦截步履与限制   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书    （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和国务院证券监督管理机构章程拦截的其他步履。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金持有的股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 80%-95%，其中，投资于 本基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资 于债券、银行入款、货币市集器具、现款、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-20%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值的 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的依期怒放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可 流通股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的吞并权证，不得特出该权证的    10%；    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得特出上一交易日基金资产净值的    （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；    （12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救济证券的比例，不得特出该资产救济 证券限制的 10%； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   （13）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 特出其各种资产救济证券总共限制的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）      在职何交易日日终，            不得特出基金资产净值的 10%；              持有的买入股指期货合约价值， 在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                    、权证、资产 救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得特出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得特出上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关联章程；   （19）基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹划；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （6）、             （14）                、（17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当范例后， 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 则本基金投资不再受联系限制。   六、基金财产净值的筹划方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值、基金份额净值公告   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消释和阻隔的事由、范例以及基金财产清理的方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书               二十一、基金托管公约的内容节录   以下内容摘自《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）托管公约》   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：大成基金管理有限公司   注册地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10 号   组织式样：有限就业公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：连接计议   计议范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：连接计议   计议范围：接管公众入款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书 异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信阅览、商榷、见证业务； 企业、个东说念主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产物交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系技能系统，对基 金践诺投资是否相宜基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板以偏激他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、 债券、资产救济证券、货币市集器具、生息器具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融器具（但需相宜中国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的 80%—95%，                       存托凭证不低于非现款基金资产的 80%。 投资于本基金合同界定的产业升级联系的股票资产、 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%。   本基金所指的产业升级主题主如果指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资契机。从宏不雅方面剖析，产业升级是国民经济结构玄虚成本、 技能、供需结构、对外贸易结构等因素迟缓由第一产业向第二产业迁徙，到达一定水平后再 向第三产业转机的升级状态，转机的能源来自于各产业利润率的相反。从微不雅方面剖析，企 业里面积极进行技能立异，过程重组等，进步企业自身的分娩效率，提高企业的价值；吞并 行业中的企业，在竞合机制的指示下，积极主动地转产，分娩市集需要的某种商品或退出某 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 种商品的分娩，或者进行资产重组，通过兼并、接纳、收歇、倒闭等方式寻求资源的灵验利 用。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于 债券、银行入款、货币市集器具、现款、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-20%； 资产净值的 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券； 不特出该证券的 10%； 怒放期的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通 股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜前 款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 过该权证的 10%； 的 10%； 券限制的 10%； 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书 各种资产救济证券，不得特出其各种资产救济证券总共限制的 10%； 产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                    、权证、资产 救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得特出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得特出上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关联章程； 股票合并筹划；   除上述第 2、6、14、17 项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行调节，但中国证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当范例后， 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资拦截步履进行监督。根据法律法则关联基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要蛮横关系 的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完 整性、全面性。基金管理东说念主有就业防守真确、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证明已着名单的 变更。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监督过程，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并 形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担就业，基金托管东说念主并有权向中国证监会呈报。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺遏抑东说念主或者与其有其他 紧要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，基 金管理东说念主应当死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防止利益突破，相宜中国证监会的章程， 并履行信息败露义务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经庄重采用的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要 临时调节银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主诠释原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调 整的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易司法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主采用入款 银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定采用存 款银行。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 务账目及核算的真确、准确。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采用入款银行时有违抗关联法律法则的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面式样文书基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管理东说念主在   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值筹划、 各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即呈报中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联问题的文书》等关联法律法则章程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书 流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承销商强硬的 销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐全。 化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管理东说念主对该风险的排斥或防停步调进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经 预先书面文书基金管理东说念主，有权断绝履行其关联指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权呈报中国证监会。 八成正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全防守基金财产的就业与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金管理东说念主应在基金初度投资中期单据或中小企业私募债券前，与基金托管东说念主签 署相应的风险遏抑补充公约，并按照法律法则的章程和补充公约的约定向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资中期单据或中小企业私募债券的投资管理轨制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违抗法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面式样文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书 面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例还是成效的 投资指示违抗法律、行政法则和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基 金管理东说念主，并呈报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在章程时刻内回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无高洁原理，断绝、阻 挠对方根据本公约章程期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产 净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、本公约偏激他关联章程时，应实时以书面式样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书面式样给基金管理东说念主发出回函，诠释违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时刻内 回答基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理，断绝、不容 对方根据本公约章程期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议教会仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                 招募诠释书 如有罕见情况两边可另行协商处理。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采用步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时刻内，遴聘具有从事证券相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基 金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                招募诠释书 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金 管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程执 行。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无联系章程，则基金托管东说念主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的有 关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管 东说念主同期代表基金强硬宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，防守凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构践诺灵验遏抑的证券不承担 防守就业。   （八）与基金财产关联的紧要合同的防守 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主防守。除公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。紧要合同的防守期限为基金合同阻隔后 15 年。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各种别基金份额净值是指各种别基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基金份 额的资产净值。各种基金份额净值的筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   每就业日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则的章程对外公布。   （二）基金管帐核算   按国度关联部门章程的管帐轨制履行。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东说念主独有时设立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务管帐呈报。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站 上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                    招募诠释书   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   （2）报表复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度呈报完 成当日，将关联呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将关联呈报提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将关联呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交往均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称号和持有的基金份额。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                      招募诠释书   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主防守。 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日 等触及到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘 义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则章程各自承担相应的就业。   七、适用法律与争议处理方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处理，协商、融合不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管公约阻隔的情形   （三）基金财产的清理   (1) 自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个就业日内，成立基金财产清理小组，基金 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                   招募诠释书 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续诚实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错依 法进行必要的民事步履。   (1)基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制清理呈报；   (5)遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对清理呈报出具法律意见书；   (7)将清理呈报报中国证监会备案；   (8) 公告基金清理呈报；   (9)对基金财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报管制帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)              招募诠释书   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务式样。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务 （法定节沐日除外）         。投资者不错通过该热线取得业务商榷、基金账户查询、交易情况查询、 服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）玄虚对账服务    大成基金为持有东说念主提供玄虚对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务步调（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管理东说念主已灵通个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、颐养、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时刻以另行公告为准。    （五）依期定额投资计划    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交易系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者灵通）                                  。通过依期定 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或商榷客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资理会中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                            招募诠释书                   二十三、其他应败露事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管理东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 6 月 27 日至 2024 年 12 月 26 日发布的公告：                                         （A 类份额）基金产物 贵寓摘要更新》、        《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）（C 类份额）基金产物贵寓概 要更新》。 告》。 告》。   （四）《招募诠释书》及夙昔公布的更新的招募诠释书与本更新的招募诠释书内容若有 不一致之处，以本更新的招募诠释书为准。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                  招募诠释书                    二十四、其他业务   经中国证监会批准后，基金管理东说念主将苦求本基金在证券交易所上市交易，具体章程请参 见基金管理东说念主公告。   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法则协商处理。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)               招募诠释书            二十五、招募诠释书的存放及查阅方式   （一）招募诠释书的存放场合   本招募诠释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场合， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募诠释书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募诠释书，也可按工本费购买本招募诠释书的 复印件，但应以本基金招募诠释书的原来为准。 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)                       招募诠释书                    二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业场合，在 办公时刻内可供免费查阅。                                   大成基金管理有限公司

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