3张 相关话题

监管密集入手，整治证券从业东谈主员违纪炒股、首肯收益等违游记动。 5月9日，深圳证监局败露2张罚单，陈联、吴瑜被礼聘出具警示函措施；广东证监局败露1张罚单，梁城林被礼聘出具警示函措施。 行为证券从业东谈主员时候，陈联存在使用他东谈主证券账户交易股票的行动。现在，中证协官网从业东谈主员基本信息公示中，已无法获得陈联执业信息。据此揣摸，该东谈主或已离开证券行业。 吴瑜在国投证券从业时候，存在从事公募基金销售业务经由中向投资者违纪首肯收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交往参与提供个别询价、转

5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管递次，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。 经查，中金公司在开展资管业务时存在因操气派险变成流动性缺口、违纪提供通说念管事等多项问题，公司被责令改正，时任高管及投资司理被出具警示函。 这是中金公司时隔两周再度领到罚单。4月26日，中金公司因为存在多名职工商业股票、出借个东说念主证券账户等违纪活动，被北京证监局接受出具警示函的行政监管递次。 财报显现，本年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定进度承压，变成公司营收、净利