兴业中债1-3年战术性金融债A,兴业中债1-3年战术性金融债C: 兴业中债1-3年战术性金融债指数证券投资基金托管条约

兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金   托管条约 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券          投资基金                     托管条约       基金护士东说念主：兴业基金护士有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   鉴于兴业基金护士有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募刊行兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于兴业基金护士有限公司拟担任兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券 投资基金的基金护士东说念主，交通银行股份有限公司拟担任兴业中债 1-3 年战术性 金融债指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金的基金护士东说念主和基 金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的扫数术语与《兴业中债 1-3 年战术性金融债 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中界说的相应术 语具有相易的含义。若有抗击应以《基金合同》为准，并依其要求诠释。   本基金信息暴露事项以法律法例法则及基金合同约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排见基金合同和招 募说明书的法则。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金               托管条约 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金护士东说念主   称号：兴业基金护士有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   成立时候： 2013 年 4 月 17 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可2013288 号   计算鸿沟：基金召募、基金销售、特定客户财富护士、财富护士和中国证 监会许可的其它业务。   注册成本：12 亿元东说念主民币   组织神志：有限包袱公司   存续时代：握续计算 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田生意考研区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田生意考研区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   计算鸿沟：接收公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证职业及担保；代理收付款项业务；提供看护箱职业；经国务 院银行业监督护士机构批准的其他业务；计算结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   组织神志：股份有限公司   存续时代：握续计算 二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售护士办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作护士办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息暴露护士办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险护士法则》（以下简称“《流动性风险管 理法则》”）、《兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》或基金合同”）过甚他辩论法则签订。   本条约的办法是明确基金护士东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等辩论事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金护士东说念主和基金托管东说念主罢免对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非文义另有所指，本条约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有相 同含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其要求诠释。 三、基金托管东说念主对基金护士东说念主的业务监督和 核查 （一）基金托管东说念主对基金护士东说念主的投资行动应用监督权   （1）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地兑现基金 的投资方向，本基金会少量投资于其他债券（含国债、战术性金融债、场地政 府债、央行单子等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会干系法则）。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金           托管条约   本基金不投资股票、权证等权益类财富。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在实践适 当门径后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金托管东说念主对基金护士东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 开动实践。   （2）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下法则：   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；本基金保握不低 于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%；其中标的指数成份 债券、备选成份债券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）本基金保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10％， 王人备按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法则的 比例罢休；   （4）本基金护士东说念驾驭理的整个基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％， 王人备按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求法则的比例罢休；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得逾越本基金财富净 值的 15%。因证券市集波动、基金限度变动等基金护士东说念主之外的身分甚至基金 不相宜前述所法则比例罢休的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金           托管条约 手开展逆回购来回的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （7）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的 40%；插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；   （8）本基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资罢休。   除第（2）、（5）、（6）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份券援助、标的指数成份券流动性罢休等基金护士东说念主之 外的身分甚至基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金护士东说念主应当在 10 个往明天内进行援助，但中国证监会法则的迥殊情形除外。法律法例另有法则 的，从其法则。   基金护士东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例罢休进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述罢休，如适用于本基金，基金护士东说念主 在实践得当门径后，则本基金投资不再受干系罢休，但须提前公告，不需要经 基金份额握有东说念主大会审议。   （3）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及基金合同和本条约的约定，对 基金投资窒碍行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金         托管条约   运用基金财产买卖基金护士东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、内容限度东说念主或 者与其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额握 有东说念主利益优先的原则，防护利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法 律法例赐与暴露。要紧关联来回应提交基金护士东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的零丁董事通过。基金护士东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或援助上述窒碍法则，如适用于本基金， 则实践得当门径后，本基金投资不再受干系罢休或按援助后的法则实践。   （4）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及基金合同和本条约的约定，对 基金护士东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金护士东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名 单。基金护士东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自 基金托管东说念主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 由于来回敌手资信风险引起的亏本，基金护士东说念主应当负责向干系包袱东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及基金合同和本条约的约定，对 基金护士东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金护士东说念主应根据法律法例的法则及基金合同 的约定，确定相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否相宜辩论法则进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下法则： 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金         托管条约 银行进款业务账目及核算的果然、准确。 签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与护士、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传 递、看护等历程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。 干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等辩论文献，切实实践托管职责。 《运作办法》等辩论法律法例，以及国度辩论账户护士、利率护士、支付结算 等的各项法则。   （6）基金托管东说念主根据法律法例的法则及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据辩论法律法例的法则及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等 进行监督和核查。淌若基金护士东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后诠释中国证监会。 （三）基金护士东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法则时候内 回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金护士东说念主应积极配合提供干所有据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主的投资指示或内容投资运作违犯《基金法》及 其他辩论法例、《基金合同》和本条约法则的行动，应实时以书面神志示知基 金护士东说念主限期更正，基金护士东说念主收到示知后应实时查对，并以电话或书面神志 向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金         托管条约 在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金护士东说念主改正。 基金护士东说念主对基金托管东说念主示知的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主有 权诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主有要紧违章行动，应立即诠释中国证监会，同 时示知基金护士东说念主在限期内更正。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他辩论法则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即示知基金护士东说念主，并有权 向中国证监会诠释。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主依据来回门径也曾收效的指示违犯法律、行政 法例和其他辩论法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即示知基金护士 东说念主，并有权向中国证监会诠释。 四、基金护士东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他辩论法例、《基金合同》和本条约法则，基金护士 东说念主对基金托管东说念主实践托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金护士东说念主计较的基金财富净值和各样基金份额净 值，是否根据基金护士东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例法则和《基金合同》 法则进行干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金护士东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金护士东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供 基金护士东说念主核查托管财产的齐全性和果然性，在法则时候内回话并改正。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账护士、私行挪用基金资 产、未实践或无故蔓延实践基金护士东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他辩论法则的，应实时以书面神志 示知基金托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到示知后应实时查对并以书面形 式对基金护士东说念主发出回函。在限期内，基金护士东说念主有权随时对示知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金护士东说念主示知的违章事项未能在限 期内更正的，基金护士东说念主应诠释中国证监会。对基金护士东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督诠释的，基金托管东说念主应积极配合提供干所有据贵府和 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 轨制等。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即诠释中国证监会，同 时示知基金托管东说念主在限期内更正。 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金护士东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何财富。   （2）基金财产应零丁于基金护士东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照法则开立基金财产的资金账户、证券账户账户和债券 托管等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产离别成就账户，零丁核算，分账 护士，确保基金财产的齐全和零丁。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 应由基金护士东说念主负责与辩论当事东说念主确定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时示知基金护士东说念主遴选 步调进行催收。由此给基金形成亏本的，基金护士东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿 基金的亏本。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 （二）基金的银行进款账户的开立和护士   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和护士。   （2） 基金托管东说念主以本基金的景色在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东说念主民银行法则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金护士东说念主不得假借本基金的景色开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东说念主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 管财富的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的护士应相宜《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算护士办法》、《现款护士暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率 护士法则》、《支付结算办法》以及银行业监督护士机构的其他法则。 （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和护士   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金护士东说念主不得出借和未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金护士东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的景色在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的景色在基金托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （四）债券托管账户的开立和护士   （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本 基金的景色开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金护士东说念主负责央求基金插足世界银行间同行拆借市集进行来回，由基金护士 东说念主在中海外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。   （2）基金护士东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约，条约 原本由基金护士东说念主保存。 （五）其他账户的开立和护士   若中国证监会或其他监管机构在本条约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金护士东说念主协助基金托管 东说念主根据辩论法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按 辩论功令使用并护士。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 （六）基金财产投资的辩论什物证券、银行进款按期存单等有价根据的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金护士东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构内容灵验限度的本基金财富不承担看护包袱。   银行进款按期存单等有价根据由基金托管东说念主负责看护。 （七）与基金财产辩论的要紧合同的看护   由基金护士东说念主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同的原件离别由基金托 管东说念主、基金护士东说念主看护，干系业务门径另有罢休除外。除本条约另有法则外， 基金护士东说念主在代基金签署与基金辩论的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的原本，以便基金护士东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件，基金护士 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度辩论法则实践。   对于无法取得二份以上的原本的，基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、阐述和实践 （一）基金护士东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金护士东说念主应事前书面示知（以下称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并法则 基金护士东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金护士东说念主向基金托管东说念主发出的授权示知应加盖 公章。基金护士东说念主发出授权示知后，以电话神志向基金托管东说念主阐述，授权示知 自其上头注明的启用日历开动收效，在尔后三个责任日内基金护士东说念主应将授权 示知的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权示知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权示知当日电话向基金护士东说念主阐述。   基金护士东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有秘密义务，其内容不得向授权东说念主 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金              托管条约 （二）指示的内容   指示是基金护士东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐述和实践的时候和门径   基金护士东说念主应按照《基金法》过甚他辩论法例、《基金合同》和本条约的 法则，在其正当的计算权限和来回权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权示知”确定的被授权东说念主代表基金护士东说念主用传真的方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金护士东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐述指示 内容。基金护士东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银 行账户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金护士东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实践，独立即示知基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实践该指示而形成亏本的包袱。如基金护士东说念主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款指示并与 基金托管东说念主电话阐述。基金护士东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出 满盈的实践时候，甚至指示未能实时实践的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金护士东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的指示，基金护士东说念主不得否定其效率。基金托管东说念主依照“授权 示知”法则的方法阐述指示的灵验后，方可实践指示。指示实践结束后，基金 托管东说念主应实时示知基金护士东说念主。基金托管东说念主仅根据基金护士东说念主的授权文献对指 令进行景色相符性的神志审查，对其果然性不承担包袱。 （四）基金护士东说念主发送造作指示的情形和处理门径   基金护士东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息造作，指示中进攻信息恍惚不清或不全等。基金托管东说念主在实践监 督职能时，发现基金护士东说念主的指示造作时，有权拒却实践，并实时示知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理门径 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金护士东说念主的投资 指示违犯辩论基金的法律法例、《基金合同》、本条约的法则，如来回未收效， 则不予实践独立即示知基金护士东说念主；如来回已收效，则以书面神志示知基金管 理东说念主限期更正。基金护士东说念主收到示知后应实时查对，并以约定神志向基金托管 东说念主反馈，由此形成的亏本由基金护士东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的法则，应暂缓实践指示，示知基金护士 东说念主改正。淌若基金护士东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会诠释。 （六）基金托管东说念主未按照基金护士东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金护士东说念主发送的往常指示实践，应 在发现后实时遴选步调赐与弥补，给基金份额握有东说念主形成亏本的，对由此形成 的径直经济亏本负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换   基金护士东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更示知，注明启用 日历，同期电话示知基金托管东说念主。被授权东说念主变更示知自其上头注明的启用日历 起开动收效。基金护士东说念主对授权示知的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更示知的原本送交基金托管东说念主。   淌若基金护士东说念主也曾消灭或改换对指示发送东说念主员的授权，何况书面示知基 金托管东说念主，则对于在变更示知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金护士东说念主不承担包袱。 七、来回及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券买卖的证券计算机构的圭臬和门径   基金护士东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券计算机构。   基金护士东说念主应代表基金与被遴荐的证券计算机构签订来回单元租用条约。 基金护士东说念主应实时将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面神志示知基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露干系内容。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金              托管条约   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金护士东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内实践，不得延误。基金护士东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金护士东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金护士东说念主发送的划款指示，并实时示知基金 护士东说念主。基金护士东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理时候 和在途时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金护士东说念主相宜法 律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实践。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话示知基金护士东说念主，由此形成的亏本由 基金护士东说念主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账神志进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行援助。   （3）证券来回资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的计帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金护士东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金护士东说念主应在 t+0 日 15：00 前书面示知基金托管东说念掌握理交收，不然基金托管东说念主不成保证干系计帐 交割到手。如因基金托管东说念主的自己原因在计帐上形成基金财富的亏本，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的亏本；淌若因为基金护士东说念主违犯法律法例的法则进行 证券投资而形成基金投资计帐勤劳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即示知基 金护士东说念主，由基金护士东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基 金形成的亏本由基金护士东说念主承担。   基金托管东说念主在完成干系登记结算公司示知的事项后应以书面神志示知基金 护士东说念主。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   由于基金护士东说念主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的辩论法则办理。 （三）基金护士东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金护士东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 暴露各样基金份额净值之前，必须保证今日扫数内容来回记载与基金司帐账簿 上的来回记载王人备一致。淌若来回记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐 核算不齐全或不果然，由此导致的亏本由基金的司帐包袱方承担。基金护士东说念主 每一往明天以两边认同的方式在当日整个来回收尾后，将编制的基金资金、证 券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、调度洞开式基金的资金计帐和数据传递的时候、门径及托 管条约当事东说念主的包袱界定   （1）基金份额申购、赎回的阐述，计帐由基金护士东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金护士东说念主应将每个洞开日的申购、赎回、调度洞开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金护士东说念主应答传递的申购、赎回、调度洞开式基金的数据 果然性、准确性、齐全性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金护士东说念主指示实时划付赎回及调度款项。   （3）基金护士东说念主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时示知基金护士东说念主遴选步调进 行催收，由此给基金形成亏本的，由包袱方承担。基金护士东说念主负责向包袱方追 偿基金的亏本。   （4）基金护士东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及调度资金的划拨指示。基 金托管东说念主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金护士 东说念主指定账户。基金护士东说念主应实时示知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划 拨，由此形成的亏本，由包袱方承担。基金护士东说念主负责向包袱方追偿基金的损 失。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1）本基金收益分派决策由基金护士东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照 《信息暴露办法》的辩论法则在指定绪论公告。   （2）基金托管东说念主和基金护士东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金护士东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据 划款指示在指定划付日实时将资金划至基金护士东说念主指定账户。   （3）基金护士东说念主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时候。 八、基金财富净值计较和司帐核算 （一）基金财富净值及各样基金份额净值的计较与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金护士东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《对于证券投资基金实践估值业务及份额净值计价辩论事项的 示知》、《企业司帐准则》、监管部门辩论法则过甚他法律、法例的法则。用 于基金信息暴露的基金财富净值和各样基金份额净值由基金护士东说念主负责计较， 基金托管东说念主复核。基金护士东说念主应于每个责任日来回收尾后计较当日的基金财富 净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后，将 复核效果反馈给基金护士东说念主，股民由基金护士东说念主对各样基金份额净值赐与公布，由 此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏本以及因该往明天基金财富净值计较顺延 造作而引起的亏本，由基金护士东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集来回的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 值。 金护士东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新法则估值。   如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 门径及干系法律法例的法则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据辩论法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金护士 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金辩论 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的见地， 按照基金护士东说念主对基金财富净值的计较效果对外赐与公布。 （二）估值造作的处理   基金护士东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的步调确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本条约当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金护士东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的缺陷形成估值造作，导致其他当事东说念主际遇亏本的，缺陷 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 的包袱东说念主应当对由于该估值造作际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏本按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府请教差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值造作包袱方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担； 由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成亏本的，由估 值造作包袱方对径直亏本承担抵偿包袱；若估值造作包袱方也曾积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作包袱方应答更正的情况向辩论当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的包袱方对辩论当事东说念主的径直亏本负责，不合障碍亏本负责， 何况仅对估值造作的辩论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍应答估值造作负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不整个返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；淌若获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总额逾越其内容亏本的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作援助领受尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的亏本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 更正和抵偿亏本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向辩论当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金护士东说念主应当立即赐与更正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调小心亏本进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金护士东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。 （三）暂停估值的情形 且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金护士东说念主应当暂停估值； （四）基金司帐轨制   按国度辩论部门制定的司帐轨制实践。 （五）基金账册的建立   基金护士东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，离别独就地成就、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金护士东说念主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务方向的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金护士东说念主 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 和基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金护士 东说念主的账册为准。 （七）基金按期诠释的编制和复核   基金财务报表由基金护士东说念主和基金托管东说念主每月离别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。基金招募说明书、居品贵府概要的 信息发生要紧变更的，基金护士东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、 居品贵府概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、居品贵府概要其他信息 发生变更的，基金护士东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金护士东说念主不 再更新基金招募说明书、居品贵府概要。基金护士东说念主在季度收尾之日起 15 个工 作日内完成季度诠释编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期诠释 编制并公告；在每年收尾后三个月内完成年度诠释编制并公告。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的法则和基金合同 的约定，对基金护士东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐报 告等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金护士东说念主进行书面或电 子阐述。   基金护士东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将辩论报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书 面示知基金护士东说念主。基金护士东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将辩论报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效果反馈给 基金护士东说念主。基金护士东说念主在更新招募说明书完成当日，将辩论诠释提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金护士东说念主。 基金护士东说念主在中期诠释完成当日，将辩论诠释提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金护士东说念主。基金护士东说念主在年度 诠释完成当日，将辩论诠释提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核效果反馈给基金护士东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金护士东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行援助，援助以双 方认同的账务处理方式为准。淌若基金护士东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金            托管条约 告之日前就干系报抒发成一致，基金护士东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核结束后， 不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对 干系文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该相宜基金合同中收益分派原则的法则，具体法则 如下： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类、D 类基金份额离别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 取销售职业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同均分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金护士东说念主发布的公告。 （二）基金收益分派决策的确定与公告   本基金收益分派决策由基金护士东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的辩论法则在指定绪论公告。 十、基金信息暴露 （一）秘密义务 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》、                           《流动性风险护士 法则》及中国证监会对于基金信息暴露的辩论法则进行暴露除外，基金护士东说念主 和基金托管东说念主对公开暴露前的基金信息、从对方获取的业务信息过甚他不宜公 开暴露的基金信息应予秘密，不得向任何第三方暴露。法律法例另有法则的以 及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金护士东说念主或基金托管东说念主违犯秘密义务：   （1）非因基金护士东说念主和基金托管东说念主的原因导致秘密信息被暴露、暴露或公 开；   （2）基金护士东说念主和基金托管东说念主为遵从和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的大呼决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金护士东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露门径   基金护士东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的法则各自 承担相应的信息暴露职责。基金护士东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其实践按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》法则的按期诠释、临时诠释、 基金份额净值公告及中国证监会法则的其他必要的公告文献，由基金护士东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本条约第八条第（七）款的法则对干系诠释进行复核。基 金年报经有从事证券干系业务阅历的司帐师事务所审计后方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会指定绪论发布。 （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   （1）基金投资所波及的证券来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金护士东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）法律法例法则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管东说念主诠释   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的辩论法则出具基金托管情况报 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金                托管条约 告。基金托管东说念主诠释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金护士东说念主实践《基金合 同》的情况，是基金中期诠释和年度诠释的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金护士东说念主的护士费   本基金的护士费率为年费率 0.15%。   在频繁情况下，基金护士费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日基金财富净值   基金护士费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金护士东说念主协商一致的方式于 次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金护士东说念主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。 计较方法如下：   H=E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金护士东说念主协商一致的方式于 次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售职业费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业年 费率为 0.10%，按前一日 C 类基金财富净值的 0.10%年费率计提。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   销售职业费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售职业费逐日计较，按月支付。由基金护士东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中划出， 由基金护士东说念主代收后按照干系条约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金护士东说念主的护士费、基金托管东说念主的托管费、C类 基金份额的销售职业费外的其他基金用度，应当依据辩论法律法例、                              《基金合同》 的法则；基金护士东说念主和基金托管东说念主因未实践或未王人备实践义务导致的用度支拨或 基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使 用费等不列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息暴露用度 等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等有 关法则以及《基金合同》的其他用度有权拒却实践。淌若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主违犯辩论法律法例的辩论法则和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产 中列支用度，有权要求基金护士东说念主作念出版面诠释，淌若基金托管东说念主以为基金护士 东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。 十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金护士东说念主可录用基金登记机构登记和看护基金份额握有东说念主名册。基金份 额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额 握有东说念主名册、每年终末一个往明天的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额握有东说念主名册的果然性、齐全性和准确性负责。保 存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金护士东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金护士东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金            托管条约 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金护士东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金护士东说念主于每年终末一个往明天后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金护士东说念主 究诘一致后，由基金护士东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版神志妥善看护基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵从秘密义务。若基金护士东说念主或基金托管 东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按辩论法例法则各自承 担相应的包袱。 十三、基金辩论文献档案的保存   基金护士东说念主应保存基金财产护士业务行为的记载、账册、报表和其他干系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系资 料。   基金护士东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始根据、记账根据、基 金账册、司帐诠释、来回记载和进攻合同等，保存期限不少于 15 年。   基金护士东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金护士东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等辩论的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金护士东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的辩论文献。 十四、基金护士东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金护士东说念主的更换   （1）基金护士东说念主职责阻隔的条件 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金           托管条约   有下列情形之一的，基金护士东说念主职责阻隔：   （2）基金护士东说念主的更换门径 的基金护士东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金护士东说念主； 握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告； 料，实时向临时基金护士东说念主或新任基金护士东说念掌握理基金护士业务的移交手续， 临时基金护士东说念主或新任基金护士东说念主应实时接收。临时基金护士东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金护士东说念主辩论的称号字样。   （3）原基金护士东说念主职责阻隔后，新基金护士东说念主或基金临时护士东说念主给与基金 护士业务前，原基金护士东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎步调确保基金财产的安全， 不合基金份额握有东说念主的利益形成亏本，并有义务协助新基金护士东说念主或临时基金 护士东说念主尽快归附基金财产的投资运作。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责阻隔的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （2）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金护士 东说念主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东说念主职责阻隔后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主给与基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金护士东说念主需遴选审慎步调确保基金 财产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益形成亏本，并有义务协助新基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金财富。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金            托管条约 （三）基金护士东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金护士东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论上聚会公告。   新基金护士东说念主或临时基金护士东说念主接收基金护士业务或新基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金护士东说念主或原任基金托管 东说念主应不绝实践干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行 为。 十五、窒碍行动   本条约项下的基金护士东说念主和基金托管东说念主窒碍行动如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条窒碍的行动。 （二）除违警律法例及中国证监会另有法则，托管条约当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》第七十三条窒碍的投资或行为。 （三）除《基金法》过甚他辩论法例、《基金合同》及中国证监会另有法则， 基金护士东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金护士东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按辩论法例法则的 方式公开暴露的信息，不得对他东说念主暴露。 （五）基金护士东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实践指示留出满盈时候的情况下，基金 托管东说念主对基金护士东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒 绝实践。 （七）除根据基金护士东说念主指示或《基金合同》另有法则的，基金托管东说念主不得动 用或责罚基金财产。 （八）基金护士东说念主与基金托管东说念主不得为并吞机构，不得相互出资或者握有股份。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 基金托管东说念主、基金护士东说念主应在行政上、财务上相互零丁，其高等基金护士东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资罢休中窒碍投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约窒碍的其他行动。 法律法例和监管部门取消上述窒碍性法则的，则本基金不受上述干系罢休。 十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财 产的计帐 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何窒碍。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管条约的阻隔   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内无其他得当的基金托管东说念主连结其原 有权力义务；   （3）基金护士东说念主职责阻隔，在 6 个月内无其他得当的基金护士东说念主连结其原 有权力义务。   （4）发生法律法例、监管部门或《基金合同》法则的阻隔事项。 （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错遴聘必要的责任主说念主员。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐门径 告出具法律见地书；   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   （6）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 载在指定网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约 十七、背信包袱 （一）基金护士东说念主或基金托管东说念主不实践本条约或实践本条约不相宜约定的，应 当承担背信包袱。 （二）基金护士东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违犯《基金法》规 定或者本条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当离别对 各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主造 成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏本的抵偿，仅限于径直亏本，一方承 担连带包袱后有权根据另一方缺陷进程向另一方追偿。然则发生下列情况，当 事东说念主不错免责： 法则当作或不当作而形成的亏本等； 成的亏本等。 （三）背信行动虽已发生，但本条约偶而不绝实践的，在最大限制地保护基金 份额握有东说念主利益的前提下，基金护士东说念主和基金托管东说念主应当不绝实践本条约。非 背信方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时遴选必要的步调，小心亏本的扩大。没 有遴选得当步调甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非背信 方因小心亏本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。 （四）由于基金护士东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 护士东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、得当、合理的步调进行查验，然则未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金护士东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿包袱。然则基金护士东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步调摈斥或平定 由此形成的影响。 十八、争议治理方式   各方当事东说念主愉快，因本条约而产生的或与本条约辩论的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交上海国际经济生意仲裁委员会，按照上海国际经济 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金           托管条约 生意仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，本条约当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、英勇、守法 地实践基金合同法则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不包括香港相称行政区、澳门相称行政区 和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管条约的效率 （一）基金护士东说念主在向中国证监会央求变更注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事 东说念主两边根据中国证监会的见地修改托管条约草案。托管条约以报中国证监会变 更注册的文本为肃肃文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约一式 3 份，除上报中国证监会 1 份外，基金护士东说念主和基金 托管东说念主离别握有 1 份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、辩论法律法例等法则协商办理。 兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金          托管条约   （本页无正文，为《兴业中债 1-3 年战术性金融债指数证券投资基金托管 条约》署名盖印页。）   基金护士东说念主：兴业基金护士有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：        年   月   日   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：       年    月   日

• 兴业
• 中债
• 1-3年
• 金融债
• 战术性